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2024年证券从业资格考试题库及参考答案(考试直接用)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》的规定，下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.证券市场的基本功能不包括下列哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投机交易

D.资产配置

3.下列关于股票的说法，正确的是？()

A.股票是公司的所有权凭证

B.股票是公司对股东的债务凭证

C.股票是公司对股东的债权凭证

D.股票是公司的经营权凭证

4.以下哪项不属于股票市场的基本参与者？()

A.股东

B.证券公司

C.上市公司

D.政府监管部门

5.下列关于债券的说法，错误的是？()

A.债券是一种债权凭证

B.债券发行人承诺在约定时间内支付利息

C.债券到期时，发行人必须支付本金和最后一期利息

D.债券的面值就是债券的购买价格

6.基金管理公司的主要职责不包括下列哪项？()

A.投资决策

B.资产管理

C.市场营销

D.法定代表人

7.以下关于金融衍生品的说法，正确的是？()

A.金融衍生品是基础金融工具的直接延伸

B.金融衍生品的价值完全由基础资产决定

C.金融衍生品的风险较低

D.金融衍生品可以降低投资者风险

8.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

9.下列关于证券市场操纵行为，不属于禁止行为的是？()

A.大额交易信息内幕交易

B.欺诈客户

C.制造虚假信息

D.操纵市场价格

10.以下关于公司债券的说法，正确的是？()

A.公司债券的发行人只限于上市公司

B.公司债券的利率通常固定不变

C.公司债券的风险通常低于政府债券

D.公司债券的发行通常需要担保

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的“T+0”交易制度指的是什么？()

A.当日买入的证券可以在当日卖出

B.交易次日可以卖出

C.交易次日可以买入

D.交易次日可以提现

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券资产管理业务

E.证券投资咨询业务

13.以下哪些是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.资产配置

D.风险分散

E.价值发现

14.以下哪些属于证券投资的风险类型？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.信用风险

E.操作风险

15.以下哪些是基金管理人的职责？()

A.制定基金投资策略

B.筹集基金资金

C.管理基金资产

D.进行基金营销

E.监督基金运作

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括投资者、证券公司、上市公司、证券服务机构等，其中，投资者分为个人投资者和机构投资者两大类。

17.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正原则，其中，公开原则要求证券交易信息必须及时、真实、准确、完整地披露。

18.债券发行人承诺在债券到期时支付给债券持有人的一定金额称为债券的

19.基金管理公司的主要职责是按照基金合同的约定，对基金资产进行

20.在证券市场中，证券公司作为证券经纪商，为投资者提供

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券经纪业务是指证券公司接受投资者委托，代理投资者买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

22.证券市场的参与者中，个人投资者和机构投资者是并列的关系。()

A.正确B.错误

23.所有的股票都是永久性的，不会到期。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在基金运作过程中，需要遵守基金合同约定的投资策略。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格发现功能是指市场通过买卖双方竞价来确定证券价格。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券自营业务？请列举证券自营业务的主要风险。

28.什么是基金管理人的职责？基金管理人在基金运作中需要遵守哪些规定？

29.什么是证券市场的操纵行为？证券市场操纵行为对市场有哪些危害？

30.什么是金融衍生品？金融衍生品有哪些特