商务合同审核与签订操作手册.docxVIP

商务合同审核与签订操作手册

1.第一章合同审核的基本原则与流程

1.1合同审核的法律依据

1.2合同审核的职责分工

1.3合同审核的流程规范

1.4合同风险识别与评估

1.5合同审核的文档管理

2.第二章合同起草与初审

2.1合同文本的起草规范

2.2合同初审的要点与标准

2.3合同初审的反馈与修改

2.4合同初审的签署与备案

2.5合同初审的存档管理

3.第三章合同签订与签署流程

3.1合同签订的条件与要求

3.2合同签署的权限与程序

3.3签署过程中的注意事项

3.4签署后的合同备案与归档

3.5签署过程中的法律效力确认

4.第四章合同履行与变更管理

4.1合同履行的职责与责任划分

4.2合同履行中的沟通与协调

4.3合同变更的审批与程序

4.4合同履行中的争议处理

4.5合同履行的监督与评估

5.第五章合同解除与终止

5.1合同解除的法定情形

5.2合同解除的程序与步骤

5.3合同解除后的清算与结算

5.4合同解除的法律效力

5.5合同解除后的档案管理

6.第六章合同档案管理与归档

6.1合同档案的分类与编号

6.2合同档案的保管期限与要求

6.3合同档案的调阅与借阅

6.4合同档案的销毁与处置

6.5合同档案的电子化管理

7.第七章合同合规性与审计

7.1合同合规性审查要点

7.2合同审计的流程与方法

7.3合同审计的报告与整改

7.4合同审计的记录与存档

7.5合同审计的持续监督机制

8.第八章合同管理的培训与考核

8.1合同管理的培训内容与形式

8.2合同管理的考核标准与方法

8.3合同管理的奖惩机制

8.4合同管理的持续改进机制

8.5合同管理的信息化建设要求

第1章合同审核的基本原则与流程

一、合同审核的法律依据

1.1合同审核的法律依据

根据《中华人民共和国民法典》第四百七十条、第四百七十一条、第四百七十二条等相关条款，合同的成立、生效及履行均需符合法定条件。合同审核的核心法律依据包括《民法典》中关于合同订立、效力、履行及变更的规范，以及《合同法》（现为《民法典》）中关于合同效力、违约责任、解除条件等规定。

《中华人民共和国合同法》（2017年修正）及《中华人民共和国民法典》的实施，对合同审核工作提出了更高要求。根据《民法典》规定，合同应当具备以下要素：主体合格、意思表示真实、内容合法、形式合法。合同审核需确保合同条款符合上述要求，避免因合同无效或可撤销而引发的法律风险。

根据国家市场监督管理总局发布的《合同审查操作指引》（2021年版），合同审核应遵循“合法性、合规性、完整性、准确性”四大原则，确保合同内容符合法律法规及企业内部制度。

数据表明，2022年全国合同纠纷案件中，因合同条款不明确或违反法律规定的案件占比约为38.7%。因此，合同审核不仅是法律合规的保障，也是企业风险防控的重要环节。

1.2合同审核的职责分工

合同审核工作需由具备法律、财务、业务等多方面专业知识的人员共同参与，形成多维度的审核机制。根据《企业合同管理办法》及相关行业规范，合同审核职责通常分为以下几类：

-合同起草人员：负责合同文本的撰写，确保内容符合业务需求；

-法律审核人员：负责合同条款的合法性审查，确保符合法律法规；

-财务审核人员：负责合同金额、付款条件、履约方式等财务条款的审核；

-业务部门负责人：负责合同的业务合规性审核，确保合同内容与业务实际相符；

-合同管理员：负责合同的归档、跟踪、归还及后续管理。

根据《企业合同管理规范》（GB/T36833-2018），合同审核应遵循“谁起草、谁负责、谁审核”的原则，确保合同审核责任到人、流程清晰。

1.3合同审核的流程规范

合同审核流程通常包括以下几个阶段：

1.合同立项与起草：业务部门提出合同需求，起草人员撰写合同文本；

2.初步审核：业务部门或法律人员对合同文本进行初步审核，确认内容基本合规；

3.法律审核：法律人员对合同条款进行逐条审查，确保符合法律法规；

4.财务审核：财务人员对合同金额、付款条件、履约方式等进行审核；

5.合同签署：经审核通过的合同由双方签署，形成正式合同；

6.合同归档：合同签署后，由合同管理员进行归档管理，确保合同资料完整、可追溯；

7.合同履行与监督：合同签订后，由相关责任人负责合同的履行与监督，确保合同条款落实。

根据《企业合同管理规范》（GB/T36833-2018），合同审核流程应遵循“审核—确认—