内控相关制度、表单汇总.xlsxVIP

No 内控要求 文档 归属小组 归属岗位

1 公司现在使用的所有信息系统清单 《信息系统清单》 部门经理 部门经理

2 信息系统公司使用的模块 《信息系统清单》 部门经理 部门经理

3 信息系统异常情况处理记录 《IT系统异常统计表》 全体 全体

4 信息系统操作手册 《XXX系统操作手册》 项目组

5 系统操作管理制度、岗位责任制度、档案管理制度、机房管理制度等 《IT中心机房检查表》等 基础运维组 网络工程师等

6 信息系统培训记录 《XXX系统培训记录》 项目组

7 信息系统培训资料 《XXX系统培训资料》 项目组

12 权限设置、密码安全策略 《密码策略》 全体

14 网络拓补图 《网络拓扑图》 基础运维组 网络工程师

18 服务器配置 《服务器配置情况》 基础运维组 服务器工程师

19 客户端配置 《客户端配置》 基础运维组 桌面支持工程师

26 《年度信息化管理工作计划》 《年度信息化管理工作计划》 全体 全体

27 《年度信息服务项目需求》和《年度信息化项目规划》 《年度信息服务项目需求》和《年度信息化项目规划》 全体 全体

28 信息管理部组织架构图 《信息管理室组织架构图》 部门经理 部门经理

29 《信息管理部岗位职责说明书》 《信息管理室岗位职责说明书》 全体 全体

31 信息系统管理制度 《信息系统管理制度》 部门经理 部门经理

32 机房管理相关制度 《IT机房运营管理规定》 基础运维组 机房管理员

33 计算机硬件设备采购相关规定和制度 《OEM-RF-HR-07--IT设备采购管理规定》 部门经理 部门经理

37 信息系统自行开发相关规定和制度 《OEM事业部信息化(软件类)管理规范》等 项目组、系统开发组 全体

39 信息系统《日常维护计划》 《信息系统日常维护计划》 系统开发组 系统管理员

40 《系统性能分析报告》 《服务器性能分析报告》 基础运维组 服务器工程师

41 《系统漏洞处理意见汇总》 系统漏洞处理意见汇总表 系统开发组 系统管理员

47 《解决方案》或《需求分析》 《XXX需求分析》 系统开发组 PM

51 《员工岗位异动表》《访问权限变更申请》《员工离岗交接表》 《员工离职调动登记表》《OEMIT离职调动登记表》 基础运维组 桌面支持工程师

55 离职人员账户注销相关资料及审批资料（实际案例5份） 《员工离职调动登记表》

58 《应用系统参数检查记录》 《应用系统参数检查记录》 系统开发组、运维组 系统管理员

59 《应用系统维护日志》 《应用系统维护日志》 系统开发组、运维组 系统管理员

60 《岗位说明书》 《信息管理室岗位职责说明书》 全体 全体

61 《数据备份计划》 《数据备份计划》 基础运维组 数据库管理员

62 《数据备份情况检查表》 《数据备份情况检查表》 基础运维组 数据库管理员

63 备份策略文件（备份负责人、备份时间、备份的保存）（见附表） 《备份策略》 基础运维组 数据库管理员

67 《机房出入人员登记表》 《机房出入人员登记表》 基础运维组 机房管理员

69 《机房环境设备巡检表》 《机房日常检查表》 基础运维组 机房管理员

70 《信息化项目需求规格书》 《XXX立项报告》《XXX立项评审报告》 项目组 PM

72 《项目功能需求分析》 《XXX需求说明书》 项目组 PM

73 《技术可行性报告》 《技术可行性报告》 开发组 组长

74 《项目开发测试计划》 《XXX系统测试计划》 开发组 组长

76 《上线评审清单》 《XXX项目验收报告(上线评审清单)》 项目组 PM

78 《项目总结报告》 《XXX项目总结报告》 项目组 PM

79 《系统变更申请》 《XXX项目需求变更报告》 开发组 组长

80 《资源安排计划》 XXX项目实施计划 项目组 PM

82 《故障问题跟踪落实表》 《问题跟踪表》 开发组 组长

83 《信息系统应急响应计划》 信息系统应急响应计划 基础运维组 组长

84 《应急响应计划操作手册》 应急响应计划操作手册 基础运维组 组长