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企业数据保护和信息安全操作手册

前言

本手册旨在规范企业数据保护与信息安全操作流程，明确各环节责任主体与操作标准，降低数据泄露、丢失及安全事件发生风险，保障企业核心数据资产安全。手册适用于企业全体员工，涵盖数据处理全生命周期管理，需严格遵循执行。

一、适用范围与典型场景

（一）适用范围

本手册适用于企业内部所有涉及数据、存储、传输、使用、销毁的部门及员工，涵盖电子数据（如文档、数据库、邮件、日志等）和纸质数据（如合同、报表、纸质档案等）。

（二）典型应用场景

日常办公场景：员工处理包含客户信息、财务数据、技术资料的文档时，需按规范进行分类、加密及访问控制。

数据交接场景：员工岗位变动或离职时，需完成数据交接手续，保证数据权限及时回收、数据完整归档。

系统运维场景：IT管理员进行服务器维护、数据库操作时，需遵循权限最小化原则，记录操作日志。

第三方协作场景：外部供应商、合作伙伴接触企业数据时，需签订保密协议，并对其数据操作进行监控。

应急响应场景：发生数据泄露、病毒攻击等安全事件时，需按流程启动应急处置，降低损失。

二、核心操作流程

（一）数据分类与标记流程

目标：根据数据敏感度、重要性进行分类，明保证护级别，便于差异化管控。

操作步骤：

成立数据分类评估小组

由数据负责人牵头，联合IT部门、法务部门、业务部门负责人组成小组，明确分工。

小组职责：制定分类标准、审核分类结果、监督执行情况。

制定数据分类标准

依据数据敏感性划分为三级：

核心数据：涉及企业商业秘密、核心技术、客户敏感信息（如加密算法、客户证件号码号、未公开财务数据）；

重要数据：影响企业日常运营的关键数据（如业务合同、员工信息、产品原型设计）；

一般数据：公开或低敏感度数据（如企业宣传资料、内部通知、已公开的行业报告）。

开展数据资产盘点

各部门负责人*组织本部门员工，梳理本部门数据资产，填写《数据资产清单》（见表1），内容包括数据名称、类型、存储位置、负责人、使用部门等。

实施数据标记

对核心数据、重要数据，需在文件命名、系统属性中添加分类标记（如“核心-客户信息”“重要-合同文档”）；

电子数据可通过文档属性、系统标签实现标记，纸质数据需在封面、首页加盖“核心”“重要”印章。

审核与更新

数据分类评估小组对各部门提交的《数据资产清单》及标记结果进行审核，保证分类准确；

每季度或发生重大业务变更时，重新盘点并更新分类结果。

（二）访问权限管理操作步骤

目标：遵循“最小权限、按需分配”原则，保证员工仅访问工作所需数据，防止越权操作。

操作步骤：

权限申请

员工因工作需要访问权限外数据时，需填写《数据访问权限申请表》（见表2），说明申请理由、访问数据范围、使用期限、操作权限（仅读/编辑/）。

权限审批

一般数据：由部门经理*审批；

重要数据：由部门经理及数据负责人联合审批；

核心数据：需经分管副总*审批，并报法务部门备案。

权限分配与开通

IT部门收到审批通过的《数据访问权限申请表》后，1个工作日内完成系统权限配置（如OA系统、文件服务器、数据库权限）；

权限开通后，通知申请人确认，并告知权限范围及使用规范。

权限变更与回收

员工岗位变动或不再需要某项权限时，原部门负责人*需及时提交《权限变更/回收申请表》，IT部门在2个工作日内完成权限调整或注销；

员工离职时，人力资源部*需在离职流程中同步触发权限回收指令，IT部门立即注销其所有系统访问权限。

（三）数据加密操作指南

目标：防止数据在存储、传输过程中被未授权访问或窃取。

操作步骤：

存储加密

核心数据、重要数据需进行加密存储，电子数据采用企业指定的加密软件（如[企业内部加密工具名称]）进行文件级或磁盘级加密；

加密密钥由IT部门统一管理，严禁员工私自存储或泄露密钥；

纸质核心数据需存放在带锁的保密柜中，钥匙由专人保管（如部门文员*）。

传输加密

通过网络传输核心数据、重要数据时，必须使用企业VPN、加密邮件或安全传输协议（如SFTP、）；

禁止通过个人邮箱、QQ等非加密工具传输敏感数据，确需传输时需经数据负责人*批准，并采用临时加密措施。

密钥管理

密钥、存储、更新、销毁需由IT部门双人操作，记录《密钥管理台账》（见表3）；

密钥更新周期：每6个月更换一次核心数据密钥，每年更换一次重要数据密钥；

员工离职时，需签署《密钥保密承诺书》，保证其接触的密钥已失效或回收。

（四）数据备份与恢复规范

目标：保证数据在硬件故障、误删、攻击等情况下可快速恢复，保障业务连续性。

操作步骤：

制定备份策略

IT部门根据数据类型制定备份策略：

核心数据：每日全量备份+实时增量备份，保留30天备份历史；

重要数据：每日增量备份，保留15天备份历史；

一般数据：每周全量备份，保留7天备份历史。

备份介质需异地存放（如总部与分支机构各存一