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2023年证券从业资格考试基金押题卷一含答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金的投资策略？()

A.分级投资策略

B.被动投资策略

C.定投策略

D.私募股权投资策略

2.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金资产的安全完整

B.制定基金的投资策略

C.管理基金的费用支出

D.为投资者提供咨询服务

3.基金合同的有效期是多久？()

A.1年

B.2年

C.永久有效

D.根据基金类型而定

4.开放式基金的单位净值在什么情况下会上升？()

A.基金份额增加

B.基金资产增加

C.基金负债增加

D.基金份额减少

5.以下哪项不是基金销售适用性原则？()

A.了解投资者需求

B.产品与投资者风险承受能力相匹配

C.诚实守信，公平对待投资者

D.强制投资者购买基金

6.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.保管基金资产

C.执行基金管理人的投资指令

D.向投资者披露基金信息

7.基金投资组合的持仓比例不得超过基金资产净值的多少？()

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

8.以下哪项不是基金投资风险？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.投资者道德风险

9.基金管理人如何向投资者披露基金信息？()

A.通过基金招募说明书

B.通过基金定期报告

C.通过基金公告

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.基金管理人的合规管理包括哪些方面？()

A.内部控制制度

B.合规培训

C.风险管理

D.内部审计

11.以下哪些是基金投资组合的流动性风险来源？()

A.投资组合中债券的比例过高

B.投资组合中股票的流动性不足

C.基金规模过大

D.市场交易量不足

12.基金合同中通常包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金管理人的权利义务

D.基金份额的申购和赎回

13.基金销售人员在向投资者推荐基金产品时，应考虑哪些因素？()

A.投资者的风险承受能力

B.投资者的投资期限

C.投资者的投资目标

D.市场环境变化

14.以下哪些是基金投资中的市场风险？()

A.利率风险

B.信用风险

C.汇率风险

D.流动性风险

三、填空题(共5题)

15.基金管理人的主要职责是管理基金资产，并按照基金合同的约定进行投资运作，确保基金资产的安全和增值。

16.开放式基金的份额净值通常在交易日的()计算并公告。

17.基金托管人是基金运作的重要参与者，其主要职责是()。

18.基金销售适用性原则要求基金销售人员根据投资者的()，推荐合适的基金产品。

19.基金合同是基金设立的基础性文件，通常包括基金的投资目标、运作方式、管理人的权利义务以及()等内容。

四、判断题(共5题)

20.基金管理人的合规管理仅限于内部控制制度。()

A.正确B.错误

21.开放式基金的份额净值只在每个交易日结束时计算。()

A.正确B.错误

22.基金托管人可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

23.基金销售适用性原则要求所有基金产品都适合所有投资者。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的主要职责是确保基金资产的安全性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述基金管理人的合规管理的主要内容。

26.为什么基金投资组合需要进行定期估值？

27.什么是基金销售适用性原则？为什么它对于基金销售非常重要？

28.基金托管人的主要职责是什么？

29.什么是基金的投资策略？常见的投资策略有哪些？

2023年证券从业资格考试基金押题卷一含答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】私募股权投资策略通常指的是私募基金的投资策略，不属于公募基金的常规投资策略。

2.【答案】D

【解析】基金管理人的职责主要包括基金资产的保管、投资决策、费用管理等，但不直接为投资者提供咨询服务。

3.【答案】C

【解析】基金合同是基金设立的基础性文件，一般具有永久有效性，除非合同另有约定或法律法规有特别规定。

4.【答案】B

【解析】开放式基金的单位净值是由基金资产除以基金份额总数得出的，基金资产增加