金融监管法律类)历年参考题库含答案详解(5套试题).docxVIP

金融监管法律类)历年参考题库含答案详解(5套试题)

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一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.我国《证券法》规定，证券交易必须公开、公平、公正，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。以下哪项不属于证券法禁止的行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.证券代理

2.根据《银行业监督管理法》，银行业金融机构应当建立健全内部控制制度，确保各项业务合规经营。以下哪项不属于内部控制制度的内容？()

A.风险管理制度

B.会计制度

C.监事会制度

D.审计制度

3.《基金法》规定，基金管理人、基金托管人和基金销售机构应当依法履行职责，保护投资者的合法权益。以下哪项不属于基金管理人应当履行的职责？()

A.确保基金财产的安全

B.按时披露基金信息

C.违法经营

D.不得损害基金份额持有人的利益

4.根据《保险法》，保险公司应当依法设立，并取得保险监督管理机构的经营保险业务许可证。以下哪项不属于保险公司设立的条件？()

A.有符合保险法规定的章程

B.有符合保险法规定的注册资本

C.有符合保险法规定的从业人员

D.有符合保险法规定的办公场所

5.《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当实行会员制，对会员进行严格管理。以下哪项不属于期货交易所对会员管理的措施？()

A.会员资格的审批

B.会员交易行为的监督

C.会员违规行为的处理

D.会员的财务状况审查

6.《信托法》规定，信托财产应当独立于委托人、受托人和受益人的其他财产。以下哪项不属于信托财产的独立性体现？()

A.信托财产的收益权独立于受益人的其他财产

B.信托财产的损失风险独立于委托人的其他财产

C.信托财产的转让独立于受托人的其他财产

D.信托财产的收益分配独立于受益人的其他财产

7.《公司法》规定，股份有限公司的注册资本应当为实收资本。以下哪项不属于股份有限公司注册资本的要求？()

A.注册资本应当明确记载于公司章程

B.注册资本应当由股东出资

C.注册资本应当有明确的货币计量单位

D.注册资本可以分期缴纳

8.《反洗钱法》规定，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，对客户身份进行严格审查。以下哪项不属于客户身份审查的内容？()

A.客户的基本信息

B.客户的资金来源

C.客户的交易行为

D.客户的宗教信仰

9.《担保法》规定，担保合同应当采用书面形式。以下哪项不属于担保合同应当具备的内容？()

A.担保的主债权种类、数额

B.担保的范围

C.担保期间

D.担保人的住所

10.《合同法》规定，当事人订立合同，应当遵循公平原则，诚实信用原则。以下哪项不属于合同订立的原则？()

A.公平原则

B.诚实信用原则

C.等价有偿原则

D.自愿原则

11.《知识产权法》规定，知识产权的保护期限由法律规定。以下哪项不属于知识产权保护期限的规定？()

A.著作权的保护期限为作者终生及其死亡后50年

B.商标权的保护期限为10年，可续展

C.发明专利的保护期限为20年

D.知识产权的保护期限不受限制

二、多选题(共5题)

12.以下哪些行为属于《反洗钱法》规定的洗钱行为？()

A.通过金融机构转移或转换资金，以掩饰、隐瞒资金来源和性质

B.购买、销售、出租、出借资金账户

C.利用现金交易逃避金融监管机构监管

D.虚构交易或隐瞒交易目的，以获取不正当利益

13.根据《证券法》，证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.风险管理制度

B.会计制度

C.信息披露制度

D.人力资源管理

14.《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当对哪些风险进行管理？()

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险

15.《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责包括哪些？()

A.确保基金财产的安全

B.按时披露基金信息

C.不得损害基金份额持有人的利益

D.管理基金资产，实现基金资产增值

16.根据《保险法》，保险公司应当遵守哪些原则？()

A.公平竞争原则

B.诚信原则

C.客户至上原则

D.合规经营原则

三、填空题(共5题)

17.《证券法》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，以防范和控制（）。

18.《银行业监督管理法》明确，国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动实施（）。

19.根据《基金法》，基金管理人、基金托管人和基金销售机构应当依法履行职责，保护（）的合法权益。

20.《期货交易管理条例》规定，期