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2026年上海城投合规管理部专员合规知识考试题库含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.上海城投合规管理部专员在审核项目合同条款时，发现其中存在违反《中华人民共和国招标投标法》的条款，应首先采取的措施是？

A.直接要求项目经理修改合同条款

B.向部门领导汇报并请求指示

C.暂停项目招标流程，等待法律部门意见

D.自行修改合同条款后报备

2.根据上海市政府关于加强国有企业合规管理的通知，以下哪项不属于合规管理部专员的职责范围？

A.监督检查子公司财务报告的真实性

B.组织开展合规培训及风险排查

C.负责企业内部审计工作

D.参与制定企业合规管理制度

3.在处理上海城投项目合同纠纷时，合规管理部专员发现对方公司存在恶意违约行为，正确的处理步骤是？

A.立即终止合同并追究对方责任

B.先与对方协商，记录协商过程后报上级审批

C.直接向法院提起诉讼

D.要求财务部门立即冻结对方账户

4.根据《上海市政府投资项目管理条例》，合规管理部专员在审核政府投资项目可行性报告时，应重点关注的内容不包括？

A.项目是否符合国家产业政策

B.项目预算的合理性

C.项目的社会效益评估

D.项目承包商的资质认证

5.在上海城投内部合规风险排查中，合规管理部专员发现某子公司存在违规使用公款行为，正确的处理方式是？

A.直接要求子公司负责人整改

B.向纪检监察部门报告并附相关证据

C.暂停该子公司所有项目

D.自行调查后制定整改方案

6.根据《上海市政府采购管理办法》，合规管理部专员在审核政府采购合同时应重点关注？

A.合同价格是否低于市场价

B.供应商是否具备合规资质

C.合同履行期限是否合理

D.合同金额是否经过审计

7.在处理上海城投子公司违规担保问题时，合规管理部专员应首先采取的措施是？

A.要求子公司立即解除担保

B.向法院申请冻结担保资产

C.调查违规担保的具体原因

D.直接向媒体曝光该事件

8.根据《上海市企业内部控制规范》，合规管理部专员在审核企业内部控制制度时应重点关注？

A.制度是否过于繁琐

B.制度是否切实可操作

C.制度是否过于简单

D.制度是否经过财务部门审批

9.在上海城投项目招投标过程中，合规管理部专员发现存在围标串标嫌疑，正确的处理步骤是？

A.立即停止招投标工作

B.向招投标监督管理部门报告

C.自行调查后制定处理方案

D.要求所有投标人重新报价

10.根据《上海市政府国有企业合规管理办法》，合规管理部专员在审核企业合规自查报告时应重点关注？

A.报告是否格式规范

B.报告是否内容详实

C.报告是否语言优美

D.报告是否经过法律部门审核

二、多选题（共10题，每题3分）

1.上海城投合规管理部专员在审核项目合同条款时，发现其中可能存在以下哪些法律风险？（多选）

A.违反《中华人民共和国合同法》

B.违反《中华人民共和国反不正当竞争法》

C.违反《中华人民共和国环境保护法》

D.违反《中华人民共和国劳动法》

2.根据上海市政府关于加强国有企业合规管理的通知，合规管理部专员的职责范围包括哪些？（多选）

A.组织开展合规培训

B.负责企业内部审计

C.监督检查子公司财务报告

D.参与制定企业合规管理制度

3.在处理上海城投项目合同纠纷时，合规管理部专员可以采取哪些措施？（多选）

A.与对方协商

B.向法院提起诉讼

C.请求政府部门调解

D.要求媒体曝光

4.根据《上海市政府投资项目管理条例》，合规管理部专员在审核政府投资项目可行性报告时，应重点关注哪些内容？（多选）

A.项目是否符合国家产业政策

B.项目预算的合理性

C.项目的环境影响评估

D.项目的社会效益评估

5.在上海城投内部合规风险排查中，合规管理部专员发现某子公司存在违规使用公款行为，可以采取哪些处理方式？（多选）

A.要求子公司负责人整改

B.向纪检监察部门报告

C.暂停该子公司所有项目

D.自行调查后制定整改方案

6.根据《上海市政府采购管理办法》，合规管理部专员在审核政府采购合同时应重点关注哪些方面？（多选）

A.供应商是否具备合规资质

B.合同履行期限是否合理

C.合同价格是否透明

D.合同是否经过公开招标

7.在处理上海城投子公司违规担保问题时，合规管理部专员应采取哪些措施？（多选）

A.要求子公司立即解除担保

B.向法院申请冻结担保资产

C.调查违规担保的具体原因

D.向监管部门报告

8.根据《上海市企业内部控制规范》，合规管理部专员在审核企业内部控制制度时应重点关注哪些方面？（多选）

A.制度是否切实可操作

B.制度是否过于繁琐