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金融法规期末试卷及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.什么是《中华人民共和国证券法》的适用范围？()

A.在我国境内进行的股票、债券等有价证券的发行和交易活动

B.仅适用于境内上市公司

C.仅适用于境内证券公司

D.仅适用于境内证券交易所

2.以下哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司组织形式？()

A.股份有限公司

B.有限责任合伙企业

C.有限责任股份有限公司

D.合伙企业

3.公司发行新股时，必须具备哪些条件之一？()

A.董事会决议通过

B.股东大会决议通过

C.公司净资产达到注册资本的一定比例

D.公司净利润达到注册资本的一定比例

4.下列哪项不属于《中华人民共和国商业银行法》规定商业银行的职责？()

A.收取存款

B.发放贷款

C.购买国债

D.出售股票

5.根据《中华人民共和国保险法》，保险公司不得有哪些行为？()

A.违反规定提取保险保障基金

B.未经批准设立分支机构

C.从事保险业务以外的业务

D.以上都是

6.以下哪项不属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱措施？()

A.实施客户身份识别制度

B.严格客户资金来源审查

C.提高金融机构经营成本

D.建立大额交易和可疑交易报告制度

7.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.管理基金财产

B.决定基金投资策略

C.进行基金份额的销售与交易

D.对基金份额持有人负责

8.《中华人民共和国税法》规定，以下哪项属于增值税的征税范围？()

A.财产转让所得

B.股息、红利所得

C.销售货物、提供加工、修理修配劳务

D.租金所得

9.根据《中华人民共和国刑法》，以下哪项不属于非法集资犯罪？()

A.非法吸收公众存款罪

B.非法发行股票、公司、企业债券罪

C.诈骗罪

D.侵占罪

10.《中华人民共和国外汇管理条例》规定，以下哪项不属于外汇收支行为？()

A.外汇买卖

B.外汇借贷

C.外汇捐赠

D.外汇投资

11.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券公司业务范围？()

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.房地产开发

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行主体？()

A.国有企业

B.上市公司

C.非上市股份有限公司

D.非法人组织

13.根据《中华人民共和国公司法》，公司合并可以采取以下哪些方式？()

A.吸收合并

B.新设合并

C.交换合并

D.股份合并

14.以下哪些属于《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的义务？()

A.依法接受存款

B.依法发放贷款

C.保障存款人利益

D.进行证券投资

15.根据《中华人民共和国保险法》，保险合同应当包括以下哪些内容？()

A.保险人名称和住所

B.保险标的

C.保险责任和责任免除

D.保险期间和保险金额

16.以下哪些属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱措施？()

A.建立客户身份识别制度

B.实施大额交易和可疑交易报告制度

C.加强内部管理，防止洗钱活动

D.限制金融机构跨境交易

三、填空题(共5题)

17.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，客户的证券买卖委托，必须记载以下内容：证券账户号码、证券名称、买卖数量、买卖价格、委托时间、其他重要事项。

18.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的注册资本划分为股份，每一股的金额相等。股份有限公司的资本总额为股本总额，其股本总额应当由发起人全部认足。股份有限公司的发起人人数不少于____人。

19.《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行应当在中国人民银行规定的比例内保持资本充足率，资本充足率不得低于____%。

20.《中华人民共和国保险法》规定，保险公司应当建立保险保障基金。保险保障基金的筹集比例由国务院保险监督管理机构制定，保险保障基金应当集中管理，单独核算，其筹集的金额不得低于保险公司总保险金额的____%。

21.《中华人民共和国税法》规定，增值税的一般纳税人，其增值税专用发票上的增值税税率应当为____%或6%。

四、判断题(共5题)

22.《中华人民共和国公司法》规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。()

A.正确B.错误

23.《中华人民共和国证券法》要求，证券公司从事证券承销业务，必须事先获得中国证监会颁发的经营证券业务许可证。