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银行内控合规管理工作重点与计划

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于银行内控合规管理工作的重点？()

A.风险管理

B.信贷业务管理

C.审计监督

D.人力资源配置

2.银行内控合规管理工作中，以下哪种措施不属于内部控制手段？()

A.建立健全内部控制制度

B.实施定期审计

C.强化员工培训

D.增加贷款利率

3.银行内控合规管理工作的核心目标是什么？()

A.提高银行盈利能力

B.降低银行运营成本

C.确保银行稳健经营

D.提升银行市场占有率

4.在银行内控合规管理中，以下哪项不是风险管理的重点领域？()

A.市场风险

B.操作风险

C.流动性风险

D.税务风险

5.银行内控合规管理中，内部控制制度的设计应遵循哪些原则？()

A.全面性、重要性、独立性、有效性

B.全面性、重要性、独立性、可控性

C.全面性、重要性、独立性、合规性

D.全面性、重要性、独立性、可持续性

6.银行内控合规管理中，以下哪项不是审计监督的内容？()

A.内部审计

B.外部审计

C.监管检查

D.法律法规咨询

7.银行内控合规管理中，以下哪项措施不属于员工行为规范？()

A.诚信经营

B.保密原则

C.廉洁自律

D.增加工作量

8.银行内控合规管理中，以下哪项不属于合规管理工作的重点内容？()

A.合规政策制定

B.合规风险识别

C.合规培训教育

D.财务报表编制

9.银行内控合规管理中，以下哪项不是合规风险？()

A.法律法规风险

B.内部政策风险

C.操作风险

D.技术风险

10.银行内控合规管理中，以下哪项不是合规管理部门的职责？()

A.制定合规政策

B.监督执行合规制度

C.处理合规违规事件

D.管理银行资产

二、多选题(共5题)

11.银行内控合规管理工作的重点包括哪些方面？()

A.风险管理

B.内部控制

C.合规监督

D.客户服务

E.信息科技管理

12.以下哪些措施有助于加强银行的风险管理？()

A.建立健全风险管理体系

B.定期进行风险评估

C.强化内部审计

D.提高员工风险意识

E.降低贷款利率

13.合规管理部门在银行内控合规管理中扮演哪些角色？()

A.制定合规政策

B.监督执行合规制度

C.协助业务部门处理合规问题

D.负责内部审计

E.组织合规培训

14.银行内控合规管理中，以下哪些属于内部控制手段？()

A.制定明确的操作规程

B.建立有效的审批流程

C.实施定期检查和监督

D.强化员工培训

E.增加信贷额度

15.在银行内控合规管理中，以下哪些是合规风险的来源？()

A.法律法规变化

B.内部政策不足

C.市场竞争加剧

D.操作失误

E.外部经济环境变化

三、填空题(共5题)

16.银行内控合规管理工作的核心目标是确保银行

17.在银行内控合规管理中，风险管理的重点领域包括

18.银行内控合规管理中，内部控制制度的设计应遵循的原则包括

19.银行内控合规管理中，合规管理部门的职责之一是

20.银行内控合规管理中，强化员工培训的目的是

四、判断题(共5题)

21.银行内控合规管理的主要目的是为了增加银行的盈利能力。()

A.正确B.错误

22.在银行内控合规管理中，风险管理部门和合规管理部门是完全独立的。()

A.正确B.错误

23.银行内控合规管理工作只需要在业务扩张时进行。()

A.正确B.错误

24.银行内控合规管理中，内部控制制度是固定的，无需根据业务变化进行调整。()

A.正确B.错误

25.银行内控合规管理可以完全消除银行业务中的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.银行内控合规管理中，风险管理的主要任务是什么？

27.银行内控合规管理中，如何确保内部控制制度的有效性？

28.银行内控合规管理中，合规管理部门在风险管理中扮演什么角色？

29.银行内控合规管理中，信息科技管理的主要目的是什么？

30.银行内控合规管理中，如何提高员工的风险意识和合规意识？

银行内控合规管理工作重点与计划

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】人力资源配置虽然是银行运