2021年证券从业资格基础知识真题及答案.docxVIP

2021年证券从业资格基础知识真题及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.证券交易场所的设立和解散由谁决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.国务院

3.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.促进产业升级

D.信息披露

4.证券公司从事证券自营业务，其自营资金的来源主要包括哪些？()

A.自有资金

B.客户资金

C.银行贷款

D.以上都是

5.以下哪项不是证券市场监管的主要内容？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券市场宏观调控

6.证券公司净资本是指什么？()

A.证券公司净资产

B.证券公司净资产减去负债

C.证券公司净资产减去负债和或有负债

D.证券公司净资产减去负债和或有负债后的余额

7.证券公司合规管理的主要目的是什么？()

A.保障公司利益

B.保障客户利益

C.保障市场稳定

D.以上都是

8.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.获取最大利润

9.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的主要目的是什么？()

A.提高客户资金安全性

B.保障客户资金独立

C.促进资金流动

D.以上都是

10.以下哪项不是证券公司高级管理人员任职资格的条件？()

A.具有良好的职业道德

B.具有大学本科以上学历

C.具有证券从业资格

D.具有犯罪记录

二、多选题(共5题)

11.证券市场监管包括哪些方面？()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券交易所监管

E.证券投资者教育

12.证券公司净资本管理指标体系主要包括哪些？()

A.最低净资本要求

B.净资本充足率

C.净资本与风险资本匹配

D.资产负债率

E.净资本与净资产比例

13.证券公司内部控制制度应具备哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.全面性原则

D.独立性原则

E.效率性原则

14.证券公司合规管理部门的主要职责包括哪些？()

A.制定合规管理制度

B.开展合规检查

C.审查合规风险

D.指导业务部门合规经营

E.依法处理合规违规事项

15.证券公司应如何处理客户交易结算资金？()

A.专户存储

B.分账管理

C.分散保管

D.集中结算

E.独立核算

三、填空题(共5题)

16.证券公司开展证券自营业务，其投资范围包括股票、债券、基金、权证、资产支持证券等金融工具，以及中国证监会认可的其他投资品种。

17.证券公司净资本是指根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》计算得出的。

18.证券公司内部控制的目标是保证证券公司业务运作的合规性、

19.证券公司的合规管理部门应当定期或不定期地组织合规检查，及时发现问题并采取措施。

20.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度要求客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并由该银行进行独立管理。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务必须以公司自身的名义进行，并且可以投资于任何资产。()

A.正确B.错误

22.证券公司净资本充足率不得低于100%，这是证券公司开展各项业务的最低要求。()

A.正确B.错误

23.证券公司的内部控制制度应当涵盖所有业务、所有部门和所有人员。()

A.正确B.错误

24.证券公司的客户交易结算资金可以与公司的自有资金混同管理。()

A.正确B.错误

25.证券公司的高级管理人员在任职期间不得有任何违法违规行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券公司合规管理的目标和原则。

27.证券公司净资本计算中，哪些项目属于扣除项？

28.证券公司内部控制制度应包括哪些主要内容？

29.什么是证券市场的信息披露？它具有哪些基本要求？

30.证券公司开展业务时，如何防范和处置合规风险？

2021年证券从业资格基础知识真题及答案

一、单选题(共1