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2026年国际贸易制裁合规：面试题及专业解答

一、单选题（共5题，每题2分）

说明：以下题目均为单项选择题，请选择最符合题意的选项。

1.根据美国《出口管制条例》（EAR），以下哪项交易需要获得美国商务部工业与安全局（BIS）的许可证？

A.向中国出口非加密的通用计算设备

B.向俄罗斯出口用于石油开采的无人机

C.向印度出口医疗诊断设备

D.向德国出口太阳能电池板

2.欧盟《外国补贴条例》（FSR）主要针对以下哪个国家的企业？

A.美国

B.中国

C.印度

D.巴西

3.某跨国公司计划向伊朗出口化工原料，以下哪个制裁措施会影响该交易？

A.美国经济制裁豁免计划

B.欧盟对伊朗的贸易禁令

C.中国对伊朗的出口管制

D.英国对伊朗的制裁解除

4.根据联合国安理会第1409号决议，以下哪个行业受到对朝鲜的贸易限制？

A.农业

B.石油化工

C.旅游业

D.航空航天

5.某公司在中国运营，计划向俄罗斯出口半导体，以下哪个文件是合规审查的必备材料？

A.中国《外商投资法》

B.俄罗斯《反外国干预法》

C.美国商业出口管制手册（BEC）

D.欧盟《外国补贴条例》指南

二、多选题（共5题，每题3分）

说明：以下题目均为多项选择题，请选择所有符合题意的选项。

1.以下哪些行为可能违反欧盟《外国补贴条例》（FSR）？

A.中国政府直接向欧洲企业提供研发补贴

B.印度企业获得地方政府贷款优惠

C.美国企业获得出口退税

D.欧盟企业获得欧盟结构性基金支持

2.根据美国《反海外腐败法》（FCPA），以下哪些行为构成贿赂？

A.向墨西哥官员提供豪华旅行

B.向巴西非政府官员支付咨询费

C.向沙特能源部长赠送古董

D.向日本分析师支付市场调研费用

3.某公司计划向朝鲜出口粮食，以下哪些制裁措施可能影响该交易？

A.美国对朝鲜的全面贸易禁令

B.联合国对朝鲜的武器禁运

C.中国对朝鲜的特定行业出口限制

D.欧盟对朝鲜的能源禁运

4.根据英国《经济制裁合规与反洗钱条例》（ECA），以下哪些行业需要加强制裁审查？

A.金融服务业

B.能源行业

C.科技行业

D.医疗器械行业

5.以下哪些文件是国际贸易制裁合规审查的重要依据？

A.美国商务部《商业出口管制手册》（BEC）

B.欧盟《外国补贴条例》指南

C.联合国安理会制裁决议

D.中国《反洗钱法》

三、判断题（共5题，每题2分）

说明：以下题目均为判断题，请判断正误。

1.根据美国《出口管制条例》（EAR），向俄罗斯出口通用电子设备不需要获得许可证。

2.欧盟《外国补贴条例》（FSR）仅适用于欧盟企业。

3.中国《反外国制裁法》要求中国企业不得配合任何针对中国的制裁措施。

4.根据联合国安理会第1388号决议，对朝鲜的制裁措施不包括石油禁运。

5.美国《反海外腐败法》（FCPA）禁止美国企业向外国官员支付“咨询费”。

四、简答题（共4题，每题5分）

说明：请简要回答以下问题。

1.简述美国《出口管制条例》（EAR）中的“目的地国家”审查要点。

2.欧盟《外国补贴条例》（FSR）如何定义“不可诉补贴”？

3.某公司计划向缅甸出口农产品，应重点关注哪些制裁风险？

4.美国《反海外腐败法》（FCPA）对第三方贿赂有哪些规定？

五、案例分析题（共2题，每题10分）

说明：请结合案例背景，分析合规风险并提出解决方案。

1.案例背景：

一家德国科技公司计划向俄罗斯出口工业机器人，但该公司部分零部件供应商来自美国。俄罗斯客户要求公司提供完整的供应链证明，以确保交易不违反制裁规定。

问题：

-该交易可能面临哪些制裁风险？

-公司应如何进行合规审查？

2.案例背景：

一家中国医药公司计划向伊朗出口抗生素，但伊朗客户要求公司提供资金支付担保。公司财务部门担心交易可能违反美国或欧盟的制裁规定。

问题：

-该交易可能面临哪些制裁风险？

-公司应如何规避合规风险？

答案及解析

一、单选题答案及解析

1.B（2分）

解析：根据美国EAR，用于石油开采的无人机属于“敏感技术”，需要BIS许可证。其他选项均属于通用设备或已获豁免。

2.B（2分）

解析：欧盟FSR主要针对中国等“非市场经济体”企业的补贴行为，以防止其扭曲欧盟市场。

3.B（2分）

解析：欧盟对伊朗实施全面的贸易禁令，包括化工原料。美国经济制裁豁免计划仅适用于特定情况，中国制裁较少涉及化工品。

4.B（2分）

解析：联合国安理会第1409号决议禁止向朝鲜出口石油及相关技术。其他行业未受限制。

5.C（2分）

解析：美国BEC是审查美国出口管制的核心文件，中国和俄罗斯文件不适用。

二、