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2025年证券交易与结算操作规范

第一章总则

第一节适用范围

第二节法律依据

第三节操作原则

第四节保密义务

第五节信息披露

第六节机构责任

第二章证券交易操作规范

第一节交易申报与执行

第二节交易时间与交易方式

第三节交易对手选择与交易权限

第四节交易指令的确认与撤销

第五节交易结算与交割

第六节交易数据的记录与报告

第三章证券结算操作规范

第一节结算账户与结算资金

第二节结算流程与结算时间

第三节结算信息的传递与确认

第四节结算争议的处理

第五节结算风险控制

第六节结算数据的记录与报告

第四章交易与结算的合规管理

第一节合规审查与审批

第二节合规培训与教育

第三节合规审计与监督

第四节合规评估与改进

第五节合规档案管理

第六节合规责任追究

第五章交易与结算的应急与风险控制

第一节应急预案与处置机制

第二节风险识别与评估

第三节风险预警与报告

第四节风险处置与恢复

第五节风险信息的共享与沟通

第六节风险控制措施的优化

第六章交易与结算的信息化管理

第一节信息系统建设与维护

第二节数据安全与隐私保护

第三节信息传输与接口规范

第四节信息系统的测试与验