IPO保荐业务工作底稿目录.docxVIP

IPO保荐业务工作底稿目录

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.IPO保荐业务工作底稿中，以下哪项不属于尽职调查的主要内容？()

A.公司历史沿革调查

B.公司财务状况调查

C.公司法律合规性调查

D.公司市场前景分析

2.在IPO保荐业务中，以下哪项文件不属于首次公开发行股票并上市申请文件？()

A.公司章程

B.发行人关于本次发行的申请报告

C.发行人股东会决议

D.发行人审计报告

3.IPO保荐业务中，保荐机构对发行人进行现场检查的主要目的是什么？()

A.了解发行人经营状况

B.检查发行人财务报表的真实性

C.评估发行人风险控制能力

D.以上都是

4.IPO保荐业务中，保荐机构应当对发行人披露的信息进行哪些方面的审核？()

A.信息真实性

B.信息完整性

C.信息准确性

D.以上都是

5.在IPO保荐业务中，保荐机构对发行人内部控制制度的调查主要包括哪些方面？()

A.内部控制制度的建立情况

B.内部控制制度的执行情况

C.内部控制制度的效果

D.以上都是

6.IPO保荐业务中，保荐机构对发行人关联交易的审查重点是什么？()

A.关联交易的定价是否公允

B.关联交易是否损害公司利益

C.关联交易的披露是否充分

D.以上都是

7.在IPO保荐业务中，保荐机构对发行人董事、监事和高管人员的调查主要包括哪些内容？()

A.个人背景和职业经历

B.个人持股情况

C.个人诚信记录

D.以上都是

8.IPO保荐业务中，保荐机构对发行人重大合同和协议的审查重点是什么？()

A.合同的合法性

B.合同的公平性

C.合同的履行情况

D.以上都是

9.在IPO保荐业务中，保荐机构对发行人知识产权的审查主要包括哪些方面？()

A.知识产权的归属

B.知识产权的有效性

C.知识产权的保护情况

D.以上都是

10.IPO保荐业务中，保荐机构对发行人诉讼、仲裁等法律风险的调查主要包括哪些内容？()

A.诉讼、仲裁案件的性质

B.诉讼、仲裁案件的进展情况

C.诉讼、仲裁案件的影响

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是IPO保荐业务中，保荐机构应当关注的发行人财务风险？()

A.财务报表的真实性

B.财务指标的异常波动

C.财务信息的披露完整性

D.财务风险控制措施的有效性

12.IPO保荐业务中，保荐机构进行尽职调查时，以下哪些文件是必须审查的？()

A.公司章程

B.发行人最近三年的财务报表

C.发行人控股股东及实际控制人的背景资料

D.发行人主要业务合同及协议

13.在IPO保荐业务中，以下哪些情形会导致保荐机构对发行人进行特别关注？()

A.发行人存在重大违法违规行为

B.发行人内部控制制度存在重大缺陷

C.发行人财务状况出现重大波动

D.发行人关联交易存在潜在利益输送

14.IPO保荐业务中，保荐机构对发行人内部控制制度的审查应包括哪些方面？()

A.内部控制制度的合理性

B.内部控制制度的完整性

C.内部控制制度的执行情况

D.内部控制制度的监督和评价

15.以下哪些是IPO保荐业务中，保荐机构对发行人关联交易的审查重点？()

A.关联交易的公允性

B.关联交易的定价机制

C.关联交易的披露情况

D.关联交易对公司业绩的影响

三、填空题(共5题)

16.在IPO保荐业务中，保荐机构应协助发行人建立健全并有效实施内部控制制度，确保内部控制制度符合《公司法》和《证券法》等相关法律法规的要求，并满足以下条件：内部控制制度应当与发行人的规模、业务范围和经营管理相适应，确保公司运营的______、效率和效果。

17.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人首次公开发行股票的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计，会计师事务所出具的审计报告应由______签字。

18.IPO保荐业务中，保荐机构应当对发行人的信息披露进行监督，确保信息披露的内容真实、准确、完整、及时，并符合中国证监会规定的要求。信息披露文件包括但不限于______。

19.在IPO保荐业务中，保荐机构应关注发行人的股权结构，确保发行人股权清晰、权属明确。发行人的股权结构应当符合《公司法》的规定，并且不存在以下情况之一：发起人、股东持有发行人股份的______存在重大争议。

20.IPO保荐业务中，保荐机构应审查发行人的持续盈利能力，包括主营业务收入、净利润等指标。对于发行人过去三年的持续盈利能力，保荐机构应当关注