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农商行合规管理培训课件

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.合规管理的目的是什么？()

A.保障农商行资产安全

B.提高农商行盈利能力

C.防范农商行风险

D.促进农商行业务发展

2.农商行合规管理部门的职责包括哪些？()

A.制定合规政策

B.监督检查合规情况

C.提供合规培训

D.以上都是

3.以下哪项不属于合规风险的范畴？()

A.操作风险

B.违规经营风险

C.市场风险

D.技术风险

4.农商行合规管理的基本原则有哪些？()

A.预防为主

B.合规优先

C.风险可控

D.以上都是

5.农商行合规管理中，内部审计的目的是什么？()

A.监督合规执行情况

B.评估合规效果

C.提供合规建议

D.以上都是

6.合规管理部门在发现违规行为时，应采取哪些措施？()

A.立即制止

B.通知相关部门

C.记录违规事实

D.以上都是

7.农商行合规管理中，员工应遵守的职业道德规范有哪些？()

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.保守秘密

D.以上都是

8.农商行合规管理部门在开展合规培训时，应注重哪些方面？()

A.培训内容实用性

B.培训方式多样化

C.培训效果评估

D.以上都是

9.以下哪种情况不属于合规风险？()

A.未按规定办理业务

B.内部控制制度不完善

C.市场竞争加剧

D.员工违规操作

10.农商行合规管理中，如何加强内部控制？()

A.建立健全内部控制制度

B.强化内部审计

C.加强员工培训

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.农商行合规管理的实施过程中，以下哪些措施是必要的？()

A.建立健全合规制度

B.加强合规培训

C.定期开展合规检查

D.完善内部控制体系

E.强化责任追究

12.合规管理部门在制定合规政策时，应考虑以下哪些因素？()

A.法律法规要求

B.监管规定

C.风险评估结果

D.业务发展需要

E.员工素质和能力

13.农商行合规管理中，以下哪些行为属于违规行为？()

A.未按规定办理业务

B.暗箱操作

C.伪造或篡改财务报表

D.利用职务之便谋取私利

E.违反消费者权益保护

14.合规管理部门在监督检查中，应关注哪些方面？()

A.合规制度的执行情况

B.风险控制措施的落实

C.员工的合规意识

D.合规培训的开展情况

E.内部审计报告

15.农商行合规管理部门在应对合规风险时，可以采取哪些措施？()

A.制定应急预案

B.优化内部控制流程

C.加强员工培训

D.开展合规检查

E.建立合规举报机制

三、填空题(共5题)

16.农商行合规管理的首要目标是保障农商行的____安全。

17.农商行合规管理部门应定期组织____，提高员工的合规意识和能力。

18.合规管理部门在开展合规检查时，应重点关注____的执行情况。

19.在合规管理中，风险识别是____环节，对于防范风险具有重要意义。

20.合规管理部门应建立健全____机制，鼓励员工积极举报违规行为。

四、判断题(共5题)

21.农商行的合规管理只针对内部员工。()

A.正确B.错误

22.农商行合规管理部门无需对业务流程进行风险评估。()

A.正确B.错误

23.合规培训仅限于新员工。()

A.正确B.错误

24.农商行的合规风险只会影响农商行的经济利益。()

A.正确B.错误

25.农商行的合规管理是一个静态的过程。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是农商行的合规风险？

27.农商行合规管理部门在风险管理中扮演什么角色？

28.如何提高农商行员工的合规意识？

29.农商行合规管理部门如何与外部监管机构沟通？

30.农商行合规管理部门如何应对突发合规事件？

农商行合规管理培训课件

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】合规管理的核心目的是防范农商行风险，确保各项业务活动符合法律法规和监管要求。

2.【答案】D

【解析】农商行合规管理部门负责制定合规政策、监督检查合规情况、提供合规培训等全面工作。

3.【答案】C

【解析】合规风险主要涉及农商行在法律、法规、规章及规范性文件方面的合规性，市场