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国内银行内控与合规培训课件(ppt52页)2021完整版

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.内部控制的基本原则中，不包括以下哪项？()

A.诚信与正直

B.完善的风险管理

C.有效的监督

D.高效的管理

2.银行内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.确保经营目标的实现

B.防范和化解风险

C.提高客户满意度

D.促进业务创新

3.以下哪项不是银行内控体系中的风险？()

A.信用风险

B.市场风险

C.运营风险

D.政策风险

4.在内部控制中，三道防线指的是什么？()

A.风险管理、合规、审计

B.信贷、投资、贸易

C.业务、技术、财务

D.营销、管理、培训

5.银行内部控制的第一道防线是？()

A.风险管理部门

B.合规部门

C.内部审计部门

D.业务部门

6.银行内部控制中，三重一大指的是什么？()

A.三级管理、重大事项、一大目标

B.三项原则、一大制度、一大责任

C.三道防线、一大原则、一大目标

D.三项基本制度、一大目标、一大责任

7.以下哪项不属于银行内部控制的外部环境因素？()

A.监管法规

B.市场竞争

C.技术创新

D.银行内部管理制度

8.银行内部控制的核心是什么？()

A.风险管理

B.合规管理

C.内部审计

D.人力资源管理

9.在内部控制中，三道流程指的是什么？()

A.风险识别、评估、控制

B.信贷、投资、贸易

C.业务、技术、财务

D.营销、管理、培训

10.银行内部控制的有效性评估不包括以下哪项内容？()

A.内部控制制度的完善性

B.内部控制制度的执行情况

C.内部控制的效果

D.银行员工的满意度

二、多选题(共5题)

11.银行内部控制的目标包括哪些方面？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保护资产安全

D.实现经营目标

E.促进业务创新

12.以下哪些是银行内部控制的基本原则？()

A.诚信与正直

B.完善的风险管理

C.内部控制的独立性

D.合规性

E.有效的监督

13.银行内部控制的三道防线分别指的是哪些部门或职能？()

A.业务部门

B.风险管理部门

C.合规部门

D.内部审计部门

E.信息科技部门

14.以下哪些因素属于银行内部控制的外部环境？()

A.监管法规

B.市场竞争

C.技术创新

D.社会文化

E.经济状况

15.银行内部控制的有效性评估可以从哪些方面进行？()

A.内部控制制度的完善性

B.内部控制制度的执行情况

C.内部控制的效果

D.内部控制的成本效益

E.员工对内控的满意度

三、填空题(共5题)

16.银行内部控制的核心是______。

17.银行内部控制的目标之一是______，以实现银行稳健经营。

18.内部控制的基本原则包括______，确保内部控制的有效性。

19.银行内部控制的三道防线中，______是第一道防线，直接负责业务操作和风险的管理。

20.在内部控制中，三重一大原则中的三重指的是______。

四、判断题(共5题)

21.银行内部控制的目标是确保银行经营活动的合规性。()

A.正确B.错误

22.银行内部审计部门负责制定和执行内部控制政策。()

A.正确B.错误

23.银行内部控制的三道防线中，风险管理部门是最后一道防线。()

A.正确B.错误

24.银行内部控制的有效性评估应该定期进行。()

A.正确B.错误

25.银行内部控制的核心是提高经营效率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是银行内部控制，它在银行运营中扮演什么角色？

27.银行内部控制的三道防线分别是什么？它们各自承担什么职责？

28.什么是三重一大原则？它在银行内部控制中有什么作用？

29.银行内部控制的有效性评估包括哪些方面？

30.银行内部控制的外部环境因素有哪些？这些因素如何影响银行内部控制？

国内银行内控与合规培训课件(ppt52页)2021完整版

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】内部控制的基本原则包括诚信与正直、责任、透明、合规、有效监督等，但并不包括完善的风险管理，风险管理是内部控制的一个组成