广东华兴银行反洗钱、营运管理与中间业务服务标准综合考核试题.doc

广东华兴银行反洗钱、营运管理与中间业务服务标准综合考核试题

一、判断题

1.根据《广东华兴银行大额交易和可疑交易报告管理办法》，支行合规专员每天负责收集汇总本机构一次性金融交易情况，对符合大额交易报告标准的，应在交易发生后的1个工作日内通过反洗钱系统上报。

答案：A

2.根据《广东华兴银行大额交易和可疑交易报告管理办法》，支行反洗钱合规专员每个工作日均应登录反洗钱系统，对于校验未通过的大额交易要素，应按照业务实际情况在交易发生之日起2个工作日内完成补录。

答案：A

3.根据《广东华兴银行大额交易和可疑交易报告管理办法》，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与恐怖活动组织及恐