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2025年上市公司合规管理法律实务试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》第80条，上市公司董事、监事、高级管理人员在知悉公司重大事件后，应当在（）内履行信息披露义务。

A.一个交易日

B.两个交易日

C.三个交易日

D.五个交易日

【答案】B

2.2024年修订的《上市公司治理准则》要求，独立董事连续任职不得超过（）。

A.三年

B.四年

C.五年

D.六年

【答案】D

3.上市公司董事会下设的审计委员会中，独立董事应当占多数并担任召集人，且至少应有（）名独立董事具备会计或财务管理专业背景。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

4.根据《上市公司信息披露管理办法》，对同时发行A股和H股的公司，其信息披露义务以（）为准。

A.境外交易所要求

B.境内法律法规

C.公司章程

D.两地监管要求孰高

【答案】D

5.2025年3月，中国证监会发布《上市公司监管指引第10号——市值管理》，明确禁止以下哪类行为（）。

A.回购股份

B.控股股东增持

C.通过自媒体发布未公开重大信息

D.推出股权激励计划

【答案】C

6.上市公司拟以集中竞价方式回购股份，其回购价格不得高于董事会决议前（）个交易日公司股票交易均价的150%。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】C

7.根据《刑法》第169条之一，背信损害上市公司利益罪的主体不包括（）。

A.董事

B.监事

C.实际控制人

D.普通员工

【答案】D

8.上市公司股东大会审议关联交易时，关联股东应当回避表决，且回避表决的股份不计入出席股东大会有表决权股份的（）。

A.总数

B.二分之一

C.三分之一

D.三分之二

【答案】A

9.2024年12月，上交所对某ST公司出具公开谴责，认定其存在财务造假，该公司股票将被实施（）。

A.退市风险警示

B.其他风险警示

C.强制退市

D.暂停上市

【答案】C

10.上市公司董事会秘书因故不能履职时，由（）代行其职责。

A.董事长

B.证券事务代表

C.财务总监

D.独立董事

【答案】B

11.根据《上市公司证券发行注册管理办法》，向特定对象发行股票，发行价格不得低于定价基准日前（）个交易日公司股票交易均价的80%。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】B

12.上市公司控股股东质押股份比例超过其所持股份的（）时，应当披露未来平仓风险。

A.30%

B.50%

C.70%

D.80%

【答案】B

13.2025年1月，深交所对某上市公司发出关注函，要求其说明是否存在“蹭热点”炒作股价情形，该公司需在收到函件后（）个交易日内书面回复。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

14.上市公司实施股权激励，授予限制性股票的授予价格不得低于股票票面金额的（）。

A.1元

B.20个交易日均价的50%

C.20个交易日均价的60%

D.20个交易日均价的80%

【答案】A

15.根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事每年现场工作时间不得少于（）日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】C

16.上市公司因信息披露违法被行政处罚，投资者提起民事赔偿诉讼，诉讼时效为（）。

A.一年

B.两年

C.三年

D.五年

【答案】C

17.上市公司拟变更会计政策，且对净利润影响超过（）的，应当提交股东大会审议。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】B

18.上市公司董事在任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。

A.10%

B.15%

C.25%

D.50%

【答案】C

19.2025年4月，北京金融法院对某上市公司证券虚假陈述案作出一审判决，认定揭露日为2023年8月15日，基准价为12.6元，投资者索赔范围应为（）。

A.2023年8月15日前买入，2023年8月15日后卖出或持有

B.2023年8月15日后买入，2023年12月31日前卖出

C.2023年1月