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2025年证券从业资格考试题库精品(易错题)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.保险公司

C.证券交易所

D.个人投资者

2.证券交易的最基本单位是什么？()

A.股票

B.债券

C.交易单元

D.股票代码

3.以下哪项不是证券经纪业务的特征？()

A.签订经纪合同

B.证券公司直接买卖证券

C.证券公司代理客户买卖证券

D.证券公司收取佣金

4.在证券交易中，下列哪项不是构成交易价格的因素？()

A.市场供求关系

B.交易成本

C.交易心理

D.公司基本面

5.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.投资交易

C.价格发现

D.会计记录

6.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.自营业务是代理客户买卖，经纪业务是自营买卖

B.自营业务风险自担，经纪业务风险由客户承担

C.自营业务不受证券交易规则约束，经纪业务受规则约束

D.自营业务以收取佣金为目的，经纪业务以投资收益为目的

7.以下哪项不是证券市场监管的原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

8.证券市场中的“做市商”是指什么？()

A.证券公司

B.投资者

C.证券交易所

D.做市商

9.以下哪项不是证券公司应当履行的义务？()

A.依法合规经营

B.保障客户资产安全

C.提高员工福利

D.维护市场秩序

10.证券投资者保护基金的主要作用是什么？()

A.维护市场秩序

B.保障客户资产安全

C.奖励优秀投资者

D.应对证券市场风险

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展自营业务时，以下哪些行为是合规的？()

A.在规定范围内进行自营买卖

B.利用内幕信息进行自营交易

C.严格遵守自营业务的相关规则

D.通过不正当手段获取交易机会

12.以下哪些属于证券市场监管的职能？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券公司合规经营

C.保障投资者利益

D.直接参与证券交易

13.以下哪些因素会影响证券的价格？()

A.供求关系

B.经济政策

C.公司基本面

D.投资者情绪

14.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.应对证券市场风险

B.保障投资者利益

C.补偿投资者损失

D.维护证券市场稳定

15.证券经纪业务中，证券公司应承担以下哪些责任？()

A.确保客户交易安全

B.公平对待所有客户

C.提供专业投资建议

D.保密客户交易信息

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两大基本功能是______和______。

17.证券公司的自营业务是指______以自己的名义和资金进行的证券买卖活动。

18.在证券交易中，______是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的行为。

19.证券市场的监管机构______负责对证券市场进行监督管理。

20.在证券市场中，______是指投资者对证券价格的预期和判断，它会影响证券的交易。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务和经纪业务在操作上完全一致。()

A.正确B.错误

22.证券市场的监管机构不负责监督证券公司的自营业务。()

A.正确B.错误

23.证券市场中的做市商机制可以完全消除市场的波动。()

A.正确B.错误

24.证券投资者的保护基金仅用于补偿因证券公司违规操作而受损的投资者。()

A.正确B.错误

25.证券市场的价格发现功能是通过投资者交易行为自然形成的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司自营业务与经纪业务的主要区别。

27.证券市场监管的主要目标是什么？

28.什么是证券市场的价格发现功能？它有何意义？

29.证券投资者保护基金的作用是什么？

30.请解释什么是证券市场的做市商机制？

2025年证券从业资格考试题库精品(易错题)

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】保险公司在证券市场中并不是直接参与者，它们更多是提供风险管理服务的机构。证券市场的参与者主要包括证券公司、证券交易所和投资者等。

2.【答案】C

【解析】交易单元是证券交易的最基本单位，它代表了证券交易