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2025年证券从业资格考试题库及参考答案(a卷)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券保险业务

2.根据《证券法》，下列哪项行为构成内幕交易？()

A.上市公司发布业绩预告

B.证券公司发布投资建议

C.交易员泄露未公开的上市公司重大信息

D.投资者自行研究分析后做出投资决策

3.证券交易场所的设立和解散，由谁决定？()

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所理事会

C.证监会主席

D.国务院决定

4.证券投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券交易手续费收入

B.证券公司风险处置资金

C.证券公司罚款

D.保险公司缴纳的资金

5.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司高级管理人员的任职资格条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有良好的守法记录

C.具有财务专业知识

D.具有三年以上证券业务管理工作经验

6.证券公司的自营业务投资范围包括哪些？()

A.买卖股票、债券、基金等证券

B.从事证券承销业务

C.从事证券经纪业务

D.从事证券投资咨询业务

7.下列哪项属于证券市场的自律性组织？()

A.证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.保险公司

8.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易的限制性规定？()

A.限制短线交易

B.限制大额交易

C.限制信息披露

D.限制交易时间

9.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当如何管理？()

A.与公司自有资产混合管理

B.与公司其他客户资产混合管理

C.单独管理，独立核算

D.由客户自行管理

10.根据《证券法》，证券公司设立分支机构，应当具备哪些条件？()

A.具有符合规定的注册资本

B.具有健全的风险管理制度

C.具有合格的从业人员

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司的自营业务包括以下哪些内容？()

A.买卖上市交易的股票、债券、基金等证券

B.从事证券承销业务

C.从事证券经纪业务

D.从事证券投资咨询业务

12.以下哪些行为属于内幕交易？()

A.利用未公开的、对证券价格有重大影响的信息买卖证券

B.向他人泄露未公开的、对证券价格有重大影响的信息

C.明知他人利用未公开信息买卖证券，仍故意提供信息

D.上市公司董事在信息披露前买卖本公司股票

13.证券公司开展资产管理业务，应当符合以下哪些要求？()

A.符合法律法规规定

B.设有专门的资产管理业务部门

C.具有符合规定的从业人员

D.具有健全的内部控制制度

14.根据《证券法》，以下哪些机构属于证券市场的自律性组织？()

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.保险公司

15.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.证券公司风险处置

B.证券投资者保护

C.证券市场稳定

D.证券公司日常运营补贴

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币____元。

17.证券交易场所的设立和解散，由____决定。

18.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与公司自有资产____管理。

19.证券公司高级管理人员的任职资格条件之一是具有____年以上证券业务管理工作经验。

20.证券投资者保护基金的主要用途之一是用于____。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务账户与经纪业务账户可以合并管理。()

A.正确B.错误

22.证券公司的资产管理业务属于证券公司的经纪业务范畴。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券经纪业务时，客户的资金和证券必须存放于证券公司的资金账户和证券账户。()

A.正确B.错误

24.证券公司的内部控制制度是为了保护公司利益而设立的。()

A.正确B.错误

25.证券投资者保护基金的资金来源于证券公司的利润。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展资产管理业务的主要流程。

27.什么是证券市场的自律性组织？它们的主要职责是什么？

28.简述证券公司内部控制制度的基本原则。