2026年国家公务员中国证监会招考（法律类）历年参考题库含答案详解.docxVIP

2026年国家公务员中国证监会招考（法律类）历年参考题库含答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共20题）

1、根据《证券法》规定，首次公开发行股票的公司应当满足以下财务指标要求？

A.连续三年净利润累计不低于3000万元

B.连续三年营业收入累计不低于1亿元

C.连续三年净利润累计不低于5000万元

D.最近一年营业收入不低于2亿元

2、内幕交易的主体范围包括以下哪类人员？

A.已公开信息知悉的机构

B.掌握未公开信息的公司高管

C.接受内幕信息但未实际交易的自然人

D.与上市公司无业务往来的第三方

3、上市公司信息披露的义务主体是？

A.证券交易所

B.证券服务机构

C.上市公司

D.监管部门

4、证券服务机构在证券服务活动中违反勤勉尽责义务的，将面临？

A.没收违法所得

B.警告并处10万元罚款

C.暂停业务资格

D.没收违法所得并处100万元罚款

5、上市公司退市情形中，以下哪项属于强制退市情形？

A.实际控制人变更

B.连续20个交易日的收盘价均低于1元

C.股本总额低于4亿元

D.拒绝接受监管检查

6、中国证监会采取的监管措施不包括？

A.限制证券账户交易

B.暂停公司股票上市交易

C.吊销证券从业资格

D.限制高管职务消费

7、证券投资者保护制度中，“投资者教育纳入国家规划”的依据是？

A.《证券法》第143条

B.《金融稳定法》第25条

C.《投资者保护条例》第8条

D.《证券服务机构管理办法》第12条

8、金融稳定发展委员会的职责不包括？

A.审批跨境资本流动

B.制定系统性风险防范政策

C.协调监管机构重大决策

D.监督上市公司信息披露

9、中国证监会依据《证券法》第182条对证券违法行为的行政处罚是？

A.没收违法所得并罚款

B.暂停公司业务资格

C.吊销营业执照

D.限制高管从业期限

10、证券监管跨境合作的主要机制是？

A.协调执法程序

B.信息共享机制

C.资本流动限制

D.跨境审计合作

11、根据《证券法》，证券交易场所的职能不包括（）。

A.组织证券交易

B.提供交易清算交收服务

C.制定证券交易规则

D.审批上市公司上市申请

A.A

B.B

C.C

D.D

12、内幕交易中“内幕信息”不包括（）。

A.上市公司的并购计划

B.基金经理的辞职决定

C.重大资产重组方案

D.监管机构处罚决定

A.A

B.B

C.C

D.D

13、中国证监会采取的行政处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得

B.并处违法所得1-5倍罚款

C.暂停业务资格

D.吊销营业执照

A.A

B.B

C.C

D.D

14、根据《刑法》，操纵证券市场罪的最低刑期是（）。

A.1年以下有期徒刑

B.1-3年有期徒刑

C.3-10年有期徒刑

D.10年以上有期徒刑

A.A

B.B

C.C

D.D

15、上市公司定期报告中的“重大诉讼”指（）。

A.法院受理的普通民事纠纷

B.涉及公司资产超过总资产10%的诉讼

C.涉及公司管理层重大职务侵占案件

D.诉讼金额超过1000万元

A.A

B.B

C.C

D.D

16、证券公司从事证券承销业务时，需遵循（）。

A.自愿、平等、有偿原则

B.公开、公平、公正原则

C.诚实信用、审慎经营原则

D.效率优先、兼顾公平原则

A.A

B.B

C.C

D.D

17、中国证监会监管的“沪港通”机制属于（）。

A.跨境证券投资试点

B.跨境商品期货交易

C.跨境货币互换

D.跨境人民币结算

A.A

B.B

C.C

D.D

18、证券公司保荐代表人业务资格申请需满足（）工作年限。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

A.A

B.B

C.C

D.D

19、上市公司财务造假被证监会处罚时，可能涉及的措施不包括（）。

A.没收违法所得

B.实施退市风险警示

C.宣布公司董事长辞职

D.对实控人市场禁入

A.A

B.B

C.C

D.D

20、《证券法》修订后，证券发行审核实行（）。

A.注册制+保荐人终身追责

B.审批制+交易所审核

C.混合制+行政监管

D.强制注册+自律管理

A.A

B.B

C.C

D.D

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共10题）

21、《证券法》规定证券包括：()

A.股票B.公司债券C.基金份额D