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2025年证券从业保荐代表人考试真题汇编与押题模拟试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券发行人申请发行证券，应当向国务院证券监督管理机构报送哪些文件？()

A.证券发行申请表

B.公司章程

C.财务会计报告

D.以上都是

2.2.下列哪项不属于证券公司保荐代表人应当具备的条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有3年以上证券从业经历

C.具有良好的职业道德记录

D.具有博士学位

3.3.证券发行人披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。下列哪项不属于上述规定？()

A.证券发行人的财务会计报告

B.证券发行人的董事、监事、高级管理人员变更情况

C.证券发行人的关联交易情况

D.证券发行人的公司治理结构

4.4.证券公司从事证券承销业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

5.5.证券公司及其从业人员在从事证券服务业务时，不得泄露哪些信息？()

A.客户的商业秘密

B.证券交易内幕信息

C.证券市场敏感信息

D.以上都是

6.6.下列哪项不属于证券发行人应当披露的重大事件？()

A.公司的重大投资决策

B.公司的财务状况重大变化

C.公司的董事、监事、高级管理人员变动

D.公司的日常经营事项

7.7.证券公司及其从业人员从事证券服务业务，不得有下列哪项行为？()

A.提供虚假信息

B.进行不正当竞争

C.从事与其职责相冲突的业务

D.以上都是

8.8.证券发行人申请发行证券，其募集资金应当用于哪些用途？()

A.用于公司的生产经营活动

B.用于偿还债务

C.用于公司投资

D.以上都是

9.9.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

10.10.证券发行人披露的信息，其披露时间应当符合哪些要求？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行人在发行证券时，应当向投资者披露哪些信息？()

A.证券发行的基本情况

B.证券发行人的财务状况

C.证券发行人的风险因素

D.证券发行人的董事、监事、高级管理人员情况

E.证券发行的价格和期限

12.2.证券公司保荐代表人应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有3年以上证券从业经历

C.具有良好的职业道德记录

D.具有博士学位

E.具有丰富的证券市场实践经验

13.3.证券发行人在披露信息时，应当遵守哪些原则？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公平性原则

E.保密性原则

14.4.证券公司从事证券承销业务，其注册资本应当满足哪些要求？()

A.从事证券承销业务的公司注册资本不得低于5000万元

B.从事证券承销与保荐业务的公司注册资本不得低于1亿元

C.从事证券经纪业务的公司注册资本不得低于5000万元

D.从事证券自营业务的公司注册资本不得低于1亿元

E.从事证券投资咨询业务的公司注册资本不得低于5000万元

15.5.证券发行人违反证券法规定，应当承担哪些法律责任？()

A.责令改正

B.处以罚款

C.撤销证券发行注册

D.停止发行证券

E.限制或者禁止发行人发行证券

三、填空题(共5题)

16.证券发行人在申请发行证券时，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件中，不包括以下哪一项？

17.证券公司保荐代表人资格的取得，应当通过哪种考试？

18.证券发行人在披露信息时，披露信息的截止时间应当为证券发行前多少个工作日？

19.证券发行人发行证券，其募集资金应当用于哪些用途？

20.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额是多少？

四、判断题(共5题)

21.证券发行人披露的信息，必须保证其真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

A.正确B.错误

22.证券公司保荐代表人资格的取得，不需要通过任何形式的考试。()

A.正确B.错误

23.证券发行人在发行证券时，可以不披露公司的关联交易情况。()

A.正确B.错误

24.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本的最低限额为1亿元。()

A.正确