2026年证券业务考试复习资料.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券业务考试复习资料

一、单项选择题（共10题，每题1分，合计10分）

1.关于2026年证券公司业务监管趋势，以下说法正确的是？

A.全面取消佣金率限制

B.强化对衍生品业务的穿透式监管

C.鼓励证券公司大规模开展跨境业务

D.减少对融资融券业务的资本要求

2.某投资者在2026年通过证券公司参与科创板交易，其最低资产要求为？

A.50万元人民币

B.100万元人民币

C.200万元人民币

D.300万元人民币

3.根据2026年新规，证券公司发行股票时，其最近3年净利润累计不低于多少万元？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

4.2026年，某证券公司拟在粤港澳大湾区开展跨境资产管理业务，以下哪个条件是必须满足的？

A.在香港设立子公司

B.获得中国证监会和香港证监会双重许可

C.客户资产规模不低于200亿元

D.拥有5年以上跨境业务经验

5.某上市公司在2026年进行股权质押融资，其质押率最高不得超过？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

6.根据2026年规定，证券公司从事债券承销业务，其承销团成员数量最少为？

A.2家

B.3家

C.4家

D.5家

7.2026年，某证券公司拟开展CDS（信用违约互换）业务，其注册资本最低要求为？

A.10亿元人民币

B.20亿元人民币

C.30亿元人民币

D.40亿元人民币

8.某投资者在2026年通过证券公司购买ETF基金，其交易佣金最低为？

A.0.05%

B.0.1%

C.0.2%

D.0.3%

9.2026年，某证券公司因违反业务规范被处以罚款，其罚款金额最高可达其上一年度净资产的？

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

10.某上市公司在2026年发行可转债，其转股价格应不低于发行前最近一个交易日股票交易均价的？

A.80%

B.90%

C.100%

D.110%

二、多项选择题（共5题，每题2分，合计10分）

1.2026年，证券公司开展资产管理业务需满足哪些条件？

A.注册资本不低于5亿元人民币

B.拥有3年以上资产管理经验

C.风险管理体系符合国际标准

D.客户资产规模不低于1000亿元

2.某证券公司拟在长三角地区开展私募股权投资业务，以下哪些要求是必须的？

A.获得中国证券投资基金业协会备案

B.拥有7年以上投资经验

C.管理资产规模不低于50亿元

D.实缴资本不低于10亿元人民币

3.2026年，证券公司从事自营业务需满足哪些监管要求？

A.自营权益类证券市值不超过净资本的100%

B.风险覆盖率不低于100%

C.流动性覆盖率不低于150%

D.客户交易结算资金存管比例不低于100%

4.某上市公司在2026年进行可转债发行，以下哪些条款是常见的？

A.赎回条款

B.回售条款

C.转股价格调整条款

D.信用评级下调条款

5.2026年，证券公司因违反业务规范可能面临哪些处罚？

A.停业整顿

B.没收违法所得

C.罚款

D.撤销业务资格

三、判断题（共10题，每题1分，合计10分）

1.2026年，证券公司开展融资融券业务需获得中国证监会的特别许可。（×）

2.某投资者在2026年通过证券公司参与港股通交易，其资金需从内地证券账户划转至香港证券账户。（√）

3.2026年，证券公司发行股票时，其最近3年财务报告需经审计。（√）

4.某证券公司因违反业务规范被处以罚款，其罚款金额不得超过其上一年度净利润的30%。（×）

5.2026年，证券公司从事债券承销业务时，主承销商可单独承销。（×）

6.某上市公司在2026年进行股权质押融资，其质押率不得超过50%。（√）

7.2026年，证券公司开展跨境资产管理业务需获得两地监管机构的双重许可。（√）

8.某投资者在2026年通过证券公司购买ETF基金，其交易佣金可由证券公司自主定价。（√）

9.2026年，证券公司从事自营业务时，其投资组合需与客户资产严格隔离。（√）

10.某上市公司在2026年发行可转债，其转股价格可低于发行前最近一个交易日股票交易均价的80%。（×）

四、简答题（共3题，每题5分，合计15分）

1.简述2026年证券公司业务监管的主要趋势。

2.简述2026年证券公司开展跨境业务的主要风险及应对措施。

3.简述2026年证券公司从事自营业务的主要监管要求。

五、案例分析题（共2题，每题10分，合计20分）

1.某证券公司2026年拟在粤港澳大湾区开展跨境资产管理业务，其客户主要来自深圳和香港。请分析其需满足的