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2022年证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案汇总

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.资产定价

C.情报交流

D.资本运营

2.以下哪项不是证券发行的条件？()

A.合法性

B.完善的信息披露

C.有偿性

D.市场流动性

3.在我国，以下哪种类型的公司可以发行公司债券？()

A.所有类型的公司

B.国有独资公司

C.有利润的上市公司

D.没有经营风险的有限责任公司

4.证券交易所对证券交易实行实时监控，其主要目的是什么？()

A.提高交易效率

B.保证市场公平

C.降低交易成本

D.提高投资者收益

5.以下哪项不属于证券经纪业务的风险？()

A.信用风险

B.运作风险

C.法规风险

D.市场风险

6.证券自营业务的交易决策权属于谁？()

A.证券交易所

B.证券公司客户

C.证券公司董事会

D.证券公司自营部门

7.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.确保基金投资策略的实施

B.保证基金份额持有人的利益

C.从事基金产品的销售

D.管理基金的资金流动

8.以下哪项不属于证券交易的主要方式？()

A.投资交易

B.投机交易

C.自营交易

D.集合交易

9.以下哪项不是证券交易所有关规则的目的？()

A.保证交易安全

B.防止操纵市场

C.提高交易效率

D.监督公司治理

10.以下哪项不是投资者在证券市场的基本权利？()

A.股息收益权

B.投票权

C.信息知情权

D.从事非法交易的自由

二、多选题(共5题)

11.证券发行市场的主要参与者包括以下哪些？()

A.证券发行人

B.证券承销商

C.证券投资者

D.证券交易所

E.证券监管机构

12.证券交易市场的基本功能有？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.风险分散

E.信息披露

13.证券自营业务的交易策略主要包括哪些？()

A.主动投资策略

B.被动投资策略

C.多元化投资策略

D.短期交易策略

E.长期投资策略

14.以下哪些是基金投资风险的来源？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法律风险

15.证券公司在以下哪些业务活动中可能面临合规风险？()

A.证券承销

B.证券经纪

C.证券自营

D.基金管理

E.融资融券

三、填空题(共5题)

16.证券市场的两大基本职能是______和______。

17.证券市场交易价格的形成过程是______过程。

18.证券交易市场的参与者主要包括______、______和______。

19.在证券交易中，证券公司作为______，代理投资者进行买卖。

20.基金管理人的职责之一是确保______，保护基金份额持有人的利益。

四、判断题(共5题)

21.证券交易所的会员仅限于具有法人资格的证券公司。()

A.正确B.错误

22.证券承销可以分为代销和包销两种方式，代销是指承销商对所售证券不承担任何风险。()

A.正确B.错误

23.证券自营业务是证券公司以自有资金进行的证券买卖活动。()

A.正确B.错误

24.基金管理人是基金的法定管理机构，对基金的投资决策负责。()

A.正确B.错误

25.所有在证券交易所上市的股票都可以进行融资融券交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.什么是证券市场监管？其主要目的是什么？

28.证券交易市场有哪些主要参与者？他们分别承担什么角色？

29.简述证券自营业务的交易策略类型。

30.基金管理人的职责有哪些？

2022年证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案汇总

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括资金筹集、资产定价和风险管理，但不包括资本运营。

2.【答案】D

【解析】证券发行的条件包括合法性、完善的信息披露和有偿性，而市场流动性是证券发行后的特征，不是发行条件。

3.【答案】C

【解析】根据中国证券法规定，有利润的上市公司可以发行公司债券，而其他选项并非发行公司债