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2021年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-判断题60道答案及解析

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.证券市场的监管机构是？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.国家发展和改革委员会

D.商务部

3.以下哪个不是公司债券的发行主体？()

A.国有企业

B.金融企业

C.上市公司

D.个人

4.股票的发行价格可以高于、等于或低于其面值？()

A.仅高于面值

B.仅等于面值

C.仅低于面值

D.高于、等于或低于面值

5.证券交易场所的职责不包括？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定交易规则

C.监督管理证券交易

D.直接参与证券交易

6.以下哪个不是基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.从事证券自营业务

7.以下哪个不是证券投资分析的基本方法？()

A.技术分析

B.基本面分析

C.宏观分析

D.情绪分析

8.以下哪个不是证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券交易所

9.以下哪个不是股票的分类？()

A.普通股

B.累积优先股

C.混合股

D.无担保债券

10.以下哪个不是基金的投资对象？()

A.股票

B.债券

C.期货

D.房地产

二、多选题(共5题)

11.证券交易中，以下哪些行为属于操纵证券市场？()

A.编造并传播虚假信息

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.利用资金优势、持股优势和信息优势联合或者连续买卖

D.以低于市场价格的委托价格大量申报买入，以高于市场价格的委托价格大量申报卖出

12.以下哪些属于证券服务机构？()

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券投资咨询机构

D.证券评级机构

13.基金管理人的职责包括哪些？()

A.筹集基金资金

B.管理基金资产

C.决定基金投资策略

D.对基金投资者进行投资教育

14.以下哪些属于证券市场的监管原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.便民原则

15.以下哪些属于公司债券的特点？()

A.还本付息有固定期限

B.还本付息受公司经营状况影响

C.可以用于增信融资

D.可以转换为股权

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场的参与者主要包括证券发行人、承销商、投资者等。

17.股票价格指数是衡量股市整体水平变动和趋势的指标。

18.债券发行人按照发行债券的信用状况和风险程度，可以将债券分为信用债券和担保债券。

19.基金管理公司的主要职责是管理基金资产，制定基金投资策略，并按照基金合同和招募说明书的规定进行投资。

20.证券市场监管的目标是保护投资者权益，维护证券市场的公平、公正，促进证券市场的健康发展。

四、判断题(共5题)

21.证券公司只能进行证券经纪业务。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以自行决定基金的投资方向。()

A.正确B.错误

23.债券发行价格高于面值称为溢价发行。()

A.正确B.错误

24.股票价格指数可以全面反映一个国家或地区的证券市场整体表现。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管机构对证券市场的监管是全面、无差别的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.请说明证券交易市场的作用。

28.什么是基金管理人的职责？

29.简述证券市场监管的目标和原则。

30.什么是股票的市盈率？它有什么意义？

2021年9月证券从业资格考试《基础知识》试题-判断题60道答案及解析

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务不属于证券公司的主要业务，而是属于证券服务机构的业务。

2.【答案】B

【解析】中国证监会（中国证券监督管理委员会）是负责监督管理全国证券期货市场的机构。

3.【答案】D

【解析】个人不是公司债券的发行主体，公司债券的发行主体通常是企业法人。

4.【答案】D

【解析】股票的发行价格可以高于、等于或低于其面值，具体