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新版金融行动特别工作组四十项建议

引言

金融行动特别工作组(FATF)成立于1989年，是由成员国[1]部长发起设立的政府间组织。FATF的主要任务是制定国际标准，促进有关法律、监管、行政措施的有效实施，以打击洗钱、恐怖融资、大规模杀伤性武器扩散融资（扩散融资）等危害国际金融体系的活动。FATF还与其他国际利益相关方密切合作，识别国家层面的薄弱环节，保护国际金融体系免遭滥用。

FATF建议为各国打击洗钱、恐怖融资和扩散融资设定了全面、完整的措施框架。各国的法律体系、行政管理、执行框架以及金融体系各不相同，难以采取相同的威胁应对措施。因此，各国应当根据本国国情，制定相应措施执行FATF建议。FATF建议规定了各国应当建立的基本措施：

*识别风险、制定政策和国内协调；

*打击洗钱、恐怖融资及扩散融资；

*在金融领域和其他特定领域实施预防措施；

*规定主管部门（如：调查、执法和监管部门）的权力与职责范

围，及其他制度性措施；

*提高法人和法律安排的受益所有权信息的透明度和可获得性；

*推动国际合作。

FATF最初的40项建议颁布于1990年，旨在打击滥用金融体系清洗毒品资金。1996年，为应对不断变化更新的洗钱趋势和手段，FATF第一次对建议进行了修订，将打击范围扩大到清洗毒资外的其它犯罪领域。2001年10月，FATF进一步将其职责扩大到打击恐怖融资领域，并制定了反恐怖融资