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05.证券法习题及答案.

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《证券法》，证券发行人必须依法披露哪些信息？()

A.公司治理信息

B.财务信息

C.投资者关系信息

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券发行

D.主持证券发行

3.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.投资者在证券市场受到侵害时，可以采取哪些救济措施？()

A.向证券交易所投诉

B.向证券公司投诉

C.向中国证监会投诉

D.以上都是

5.证券公司设立分支机构，应当经哪个部门批准？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.工商行政管理局

D.国家税务总局

6.上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.停牌

C.暂停上市

D.以上都是

7.证券交易场所的负责人对证券交易场所的哪些行为承担法律责任？()

A.交易规则制定

B.证券交易组织

C.信息披露

D.以上都是

8.证券公司违反规定，为客户开立匿名账户或者假名账户的，应当承担什么法律责任？()

A.罚款

B.停业整顿

C.吊销营业执照

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

10.根据《证券法》，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

二、多选题(共5题)

11.证券发行人在发行证券时，需要履行哪些信息披露义务？()

A.公开发行说明书

B.上市公告书

C.定期报告

D.财务报表

12.以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D.隐瞒重要信息

13.证券公司的净资本要求包括哪些组成部分？()

A.经营资本

B.市场风险资本

C.信用风险资本

D.流动性风险资本

14.根据《证券法》，哪些机构负责对证券市场的监管？()

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.工商行政管理局

D.国家税务总局

15.投资者在证券市场中享有哪些权利？()

A.信息知情权

B.投资决策权

C.交易自主权

D.盈利分配权

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券发行人在发行证券时，应当披露的发行说明书应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行说明书的内容包括但不限于发行人的基本信息、财务状况、风险因素等。

17.在证券交易中，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，其中之一是利用虚假交易行为。

18.证券公司应当按照规定，将客户的资金存放在指定的商业银行，以保障客户资金的安全。

19.根据《证券法》，上市公司发生可能对股价产生重大影响的事件时，应当立即披露，并说明事件的实质及可能产生的后果。

20.证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金以及依法筹集的其他资金组成，用于保护投资者合法权益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务账户与客户账户必须分离，不得混合操作。()

A.正确B.错误

22.上市公司董事、监事、高级管理人员可以同时担任同一家上市公司的其他子公司的高级管理人员。()

A.正确B.错误

23.证券公司从事证券自营业务，其净资本不得低于5000万元。()

A.正确B.错误

24.上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，将不会被追究法律责任。()

A.正确B.错误

25.证券交易场所的负责人对其交易场所的交易行为不承担法律责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.问：证券发行人在发行证券时，应当履行哪些信息披露义务？

27.问：证券公司从事证券经纪业务时，客户资金的安全如何得到保障？

28.问：什么是操纵证券市场的行为？它有哪些表现形式？

29.问：证券公司从事资产管理业务时，如何控制风险？

30.问：证券投资者