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2025年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟题及答案

一、选择题

1.以下哪个机构负责我国基金市场的监管工作？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

答案：B

2.以下哪个不属于基金合同的主要内容？

A.基金名称

B.基金类型

C.基金份额的申购和赎回

D.基金管理人的股东结构

答案：D

3.基金销售过程中，以下哪个行为违反了诚实守信的原则？

A.向投资者充分揭示基金投资风险

B.向投资者夸大基金业绩

C.向投资者提供准确的投资建议

D.向投资者介绍基金的费用结构

答案：B

4.以下哪个不属于基金从业人员应当遵守的基本道德规范？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.追求利润最大化

答案：D

5.以下哪个属于基金管理人的内部控制措施？

A.定期对基金从业人员进行培训

B.建立健全的基金投资决策流程

C.加强基金销售渠道的管理

D.以上都是

答案：D

二、判断题

1.基金销售机构应当建立健全的基金销售管理制度，加强对基金销售活动的监督。（对/错）

答案：对

2.基金从业人员不得泄露与基金投资运作相关的非公开信息。（对/错）

答案：对

3.基金份额持有人大会是基金份额持有人的最高权力机构。（对/错）

答案：对

4.基金托管人负责基金的投资运作和风险控制。（对/错）

答案：错

5.基金从业人员应当遵守国家法律法规和行业规范，维护基金市场的健康发展。（对/错）

答案：对

三、案例分析题

1.某基金销售机构在销售过程中，向投资者承诺保本保息，违反了哪些法律法规？

答案：违反了《基金法》、《基金销售管理办法》等法律法规，违背了诚实守信的原则。

2.某基金从业人员在投资决策过程中，利用未公开信息为亲朋好友谋取利益，违反了哪些法律法规？

答案：违反了《证券法》、《基金法》等法律法规，属于内幕交易行为。

3.某基金管理人未能按照合同约定及时披露基金净值，投资者对此表示不满。请从法律法规角度分析基金管理人的责任。

答案：基金管理人违反了《基金法》、《基金信息披露管理办法》等法律法规，应当承担相应的法律责任。投资者可以向基金监管部门投诉，要求基金管理人承担相应责任。