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2021年10月证券从业资格《证券基础知识》基础试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易的基本原则包括（）。()

A.公平、公正、公开

B.公平、公正、高效

C.公开、公正、高效

D.公开、公正、诚信

2.2.以下哪项不属于证券投资工具？（）。()

A.股票

B.债券

C.金融衍生品

D.房地产

3.3.证券交易所的职能不包括（）。()

A.提供证券交易场所

B.制定证券交易规则

C.监督证券发行

D.代理证券发行

4.4.证券经纪商在证券交易中扮演的角色是（）。()

A.证券发行者

B.证券投资者

C.交易对手方

D.中介服务提供者

5.5.以下哪项不是证券发行市场的主要功能？（）。()

A.为企业提供融资渠道

B.调节证券市场供求关系

C.增加投资者的收入

D.促进企业扩大再生产

6.6.证券市场的基本功能不包括（）。()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息服务

7.7.以下哪种证券属于公司债券？（）。()

A.政府债券

B.金融债券

C.企业债券

D.欧洲债券

8.8.以下哪项不是影响股价的因素？（）。()

A.宏观经济形势

B.公司经营状况

C.投资者心理

D.天气变化

9.9.以下哪项不属于证券市场监管的范畴？（）。()

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.上市公司监管

D.个人投资者监管

10.10.证券市场的参与者不包括（）。()

A.证券发行者

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.自然人

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息服务

E.资产配置

12.2.以下哪些是证券市场的参与者？()

A.证券发行者

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券经纪商

E.自然人

13.3.证券发行市场中，以下哪些行为是合法的？()

A.上市公司公开发行股票

B.公司发行债券

C.非上市公司发行私募债

D.证券公司承销证券

E.个人发行股票

14.4.证券交易规则通常包括哪些方面？()

A.交易时间规定

B.交易价格规定

C.交易数量规定

D.交易方式规定

E.交易手续费规定

15.5.证券市场监管的目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.保障宏观经济稳定

E.提高证券公司盈利能力

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是提供资金筹集的渠道，其中，股票市场主要为企业提供____融资。

17.2.证券交易的基本原则之一是____，它要求证券交易必须在公开、公平、公正的原则下进行。

18.3.证券经纪商在证券交易中，主要提供____服务，帮助投资者完成交易。

19.4.证券市场监管机构负责对证券市场进行监管，以确保市场的____。

20.5.证券市场中的价格发现功能是指通过市场交易形成____的价格，为投资者提供参考。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

22.2.证券经纪商在证券交易中，可以直接使用投资者的资金进行交易。()

A.正确B.错误

23.3.证券发行市场是证券交易市场的组成部分。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场监管机构的主要职责是促进证券市场的投资收益。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场的价格发现功能是指通过市场交易形成证券的内在价值。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券发行市场的功能。

27.2.请解释证券市场监管的必要性及其主要手段。

28.3.解释什么是股票的发行，以及股票发行的方式有哪些。

29.4.请说明证券交易市场的组成及其作用。

30.5.证券市场的投资者保护措施主要包括哪些方面？

2021年10月证券从业资格《证券基础知识》基础试卷(附答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券交易的基本原