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2025年合规管理试题及答案.docx

2025年合规管理试题及答案.docx

    2025年合规管理试题及答案

    一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

    1.2025年3月1日起施行的《银行保险机构合规管理办法》要求，首席合规官的任职资格须报经（）核准。

    A.中国人民银行B.国家金融监督管理总局C.财政部D.国务院反垄断委员会

    答案：B

    2.某证券公司在向零售客户销售私募资管产品时，未对投资者进行冷静期回访，该行为直接违反的合规底线是（）。

    A.适当性义务B.反洗钱义务C.信息披露义务D.公平竞争义务

    答案：A

    3.根据《数据出境安全评估办法》，处理个人信息达到（）

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