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2025年证券从业《证券法律法规》真题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券公司的注册资本应当是（）。

A.人民币3000万元

B.人民币5000万元

C.人民币1亿元

D.亿元人民币或等值的自由兑换货币

2.证券公司在从事证券自营业务时，其自营账户应当（）。

A.与其客户的账户分开管理

B.与其资产管理客户的账户合并管理

C.报告其股东的资金使用情况

D.由公司总经理直接控制

3.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由有关部门批准的，注册前应当（）。

A.依法报经有关主管部门批准

B.向中国证监会申请核准

C.公开披露信息

D.由主承销商出具推荐意见

4.证券交易内幕信息的知情人包括（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有发行人已发行股份5%以上的股东

C.发行的控股公司及其董事、监事、高级管理人员

D.以上都是

5.投资者通过证券公司进行融资融券交易，其融资买入证券和融券卖出证券的金额，以（）为限。

A.投资者的实际资产规模

B.投资者信用账户的可用资金额度

C.投资者信用账户的担保物价值

D.证券公司规定的最高额度

6.上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，在买入后（）内不得卖出。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.1年

7.证券公司为客户办理融资融券业务，应当了解客户的（）等信息，评估其风险承受能力。

A.自然人身份

B.投资经验

C.财务状况

D.以上都是

8.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释融资融券交易的风险，并按照规定（）。

A.询问客户的风险承受能力

B.评估客户的风险承受能力

C.签署风险揭示书

D.以上都是

9.证券发行注册制的核心在于（）。

A.发行人信息披露的真实、准确、完整

B.证监会实质性审核发行人的资格

C.发行人按照固定标准发行证券

D.交易所对所有发行申请一概不加筛选

10.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其资产管理人员不得（）。

A.与资产管理客户约定利益分成或者承担亏损

B.依据有关法律法规和资产管理合同，对客户资产进行投资管理

C.未经客户的书面同意，擅自运用客户资产

D.参与或者变相参与客户的投资交易决策

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券公司可以申请从事的业务范围包括（）。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

2.下列关于证券发行注册制的表述，正确的有（）。

A.强调发行人的信息披露责任

B.注册审查机构不对发行人的资质进行实质判断

C.发行注册申请经依法注册后，发行人可以发行证券

D.注册制的目的是提高资源配置效率

3.证券公司为客户办理融资融券业务，应当向客户收取（）等必要文件。

A.证券账户开户证明

B.融资融券合同

C.信用担保物权利证明

D.客户身份证明文件

4.证券交易场所对证券交易实行（）管理。

A.自律

B.法律

C.监管

D.行政

5.上市公司信息披露的义务人包括（）。

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员

B.上市公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

C.上市公司股东

D.上市公司实际控制人

6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.净资本不低于人民币2亿元

B.经营证券业务满3年

C.具有完善的融资融券业务管理制度和风控制度

D.最近2年未因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

7.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生重大影响的信息，包括（）。

A.公司的董事、监事、高级管理人员变更

B.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

C.公司发行新股票或者公司债券

D.公司营业用主要设备、厂房的毁