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财咨道合规部2025年12月内部学习考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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单选题（每题5分，合计50分）

1.证券公司对投资顾问业务的合规管理和风险控制机制应覆盖以下（）等业务环节。[单选题]*

A资产管理

B利润分摊

C风险应急

D客户回访(正确答案)

2.下列不属于证券投资顾问禁止行为的有（）。[单选题]*

A向客户承诺或保证投资收益

B了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力(正确答案)

C向他人泄露客户的投资决策计划信息

D以个人名义向客户