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2026年合规专员岗位面试题库含答案

一、单选题（每题2分，共10题）

1.题干：在中国，上市公司若未按规定披露关联交易，可能面临的主要法律后果是？

-A.财务处罚

-B.市场禁入

-C.刑事责任

-D.股票退市

答案：C

解析：根据《证券法》及相关司法解释，未按规定披露关联交易可能构成内幕交易或操纵市场，涉及金额巨大或情节严重者可能被追究刑事责任。

2.题干：某企业在中国运营，若员工因工伤死亡，企业需按规定支付的一次性补偿标准最低为多少？

-A.本地上年度职工月平均工资的20倍

-B.本地上年度职工月平均工资的30倍

-C.50万元人民币

-D.100万元人民币

答案：A

解析：根据《工伤保险条例》，一次性工亡补助金标准为本地上年度职工月平均工资的20倍，并支付丧葬补助金6个月、供养亲属抚恤金等。

3.题干：欧盟GDPR合规要求中，以下哪项不属于个人数据的处理方式？

-A.匿名化处理

-B.数据最小化

-C.自动化决策

-D.第三方转售

答案：D

解析：GDPR禁止未经明确同意将个人数据转售给第三方，但匿名化数据、数据最小化及自动化决策均被允许。

4.题干：中国《反不正当竞争法》中，以下哪种行为不属于商业贿赂？

-A.授予回扣

-B.提供旅游招待

-C.技术支持服务

-D.虚假宣传

答案：C

解析：技术支持服务属于正常商业行为，而回扣、旅游招待和虚假宣传均可能构成商业贿赂。

5.题干：某金融机构在中国开展业务，若违反反洗钱规定，监管机构可采取的处罚措施不包括？

-A.罚款

-B.停业整顿

-C.取消业务资格

-D.直接吊销执照

答案：D

解析：根据《反洗钱法》，监管机构可罚款、停业整顿或取消业务资格，但吊销执照需通过司法程序。

6.题干：若企业在中国招聘外籍员工，需特别注意的劳动合规事项是？

-A.签订无固定期限劳动合同

-B.办理工作许可

-C.缴纳社保

-D.签订竞业协议

答案：B

解析：外籍员工需获得中国出入境管理部门的工作许可，否则无法合法工作，其他选项对内籍员工更适用。

7.题干：根据中国《数据安全法》，以下哪种数据处理活动需进行安全评估？

-A.企业内部数据访问

-B.跨境传输重要数据

-C.开发内部管理系统

-D.分析公开数据

答案：B

解析：跨境传输重要数据必须进行安全评估，而内部数据处理、系统开发及分析公开数据则无需强制评估。

8.题干：某企业在中国运营，若未按规定进行环境信息披露，可能违反的法律法规是？

-A.《公司法》

-B.《环境保护法》

-C.《劳动合同法》

-D.《广告法》

答案：B

解析：环境信息披露属于《环境保护法》监管范围，其他选项与合规事项无关。

9.题干：ISO37001反腐败管理体系中，核心要素不包括？

-A.风险评估

-B.独立监督

-C.员工培训

-D.利益冲突管理

答案：D

解析：ISO37001要求风险评估、监督及培训，但未强制要求利益冲突管理（尽管推荐）。

10.题干：在中国，上市公司若未按规定保存会计凭证，可能面临的法律责任是？

-A.财务处罚

-B.行政拘留

-C.刑事责任

-D.股票冻结

答案：C

解析：根据《会计法》，伪造、变造会计凭证可能构成犯罪，需承担刑事责任。

二、多选题（每题3分，共10题）

1.题干：在中国，企业若需办理ISO9001质量管理体系认证，需满足的核心要求包括？

-A.文件化程序

-B.内部审核

-C.管理评审

-D.客户满意度调查

答案：A,B,C

解析：ISO9001要求文件化程序、内部审核及管理评审，客户满意度调查是推荐项而非核心。

2.题干：欧盟GDPR合规中，数据主体享有的权利包括？

-A.访问权

-B.删除权

-C.携带权

-D.自动决策权

答案：A,B,C

解析：GDPR赋予数据主体访问、删除及携带权，但禁止未经同意的自动决策。

3.题干：中国《劳动法》中，用人单位需支付的加班费计算方式包括？

-A.不低于150%

-B.不低于200%

-C.不低于300%

-D.按正常工资支付

答案：A,B,C

解析：加班费标准分别为150%（工作日）、200%（休息日）、300%（法定假日）。

4.题干：金融机构在中国开展反洗钱业务时，需建立的核心制度包括？

-A.客户身份识别

-B.大额交易报告

-C.资金来源核查

-D.风险自评估

答案：A,B,C,D

解析：反洗钱核心制度涵盖客户识别、大额交易报告、资金核查及风险自评估