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2025年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》，下列哪一项不属于“三张清单”中的内容？（）

A.合规风险清单

B.岗位职责清单

C.合规审查清单

D.业务流程清单

答案：C

2.在合规风险分级模型中，若风险发生可能性为“高”，影响程度为“重大”，则该风险应被划分为哪一级？（）

A.一级

B.二级

C.三级

D.四级

答案：A

3.某跨国公司在华子公司拟使用第三方尽职调查工具，下列哪项指标最能直接反映“制裁风险”？（）

A.ESG评分

B.OFACSDN名单匹配度

C.财务杠杆比率

D.媒体负面报道条数

答案：B

4.关于“合规管理有效性评估”，下列说法正确的是：（）

A.仅需评估制度完整性，无需测试执行有效性

B.评估周期不得少于三年一次

C.评估结果应作为董事会年度工作报告附件

D.可由合规管理牵头部门单独完成，无需外部律师

答案：C

5.在构建合规风险热力图时，若采用5×5矩阵，则位于右上角3×3子矩阵的风险等级为：（）

A.低

B.中

C.高

D.可忽略

答案：C

6.某央企境外项目遭遇当地行政处罚，金额占上年度净利润0.8%，依据《合规报告管理办法》，该事件应在多长时间内向国资委报告？（）

A.24小时

B.3个工作日

C.5个工作日

D.10个工作日

答案：B

7.下列哪一项不属于合规管理“三道防线”中第二道防线的职责？（）

A.制定合规政策

B.开展合规审查

C.组织合规培训

D.直接办理采购付款

答案：D

8.使用Python进行合规数据清洗时，若需删除DataFrame中“制裁名单”字段为空的记录，正确语句是：（）

A.df.dropna(subset=[sanction_list],inplace=True)

B.df=df[df.sanction_list==None]

C.df=df.drop(sanction_list)

D.df.fillna(sanction_list,0)

答案：A

9.在反商业贿赂合规审查中，对“公务接待”事项进行比例分析时，下列哪项指标最能揭示异常？（）

A.单次人均消费金额当年差旅标准3倍

B.接待对象职务为“助理工程师”

C.接待地点为五星级饭店但未超标

D.接待时间在工作日

答案：A

10.关于合规风险预警阈值设置，下列做法最符合“动态阈值”理念的是：（）

A.固定单笔金额≥50万元即触发审查

B.采用过去12个月均值+2σ作为上限

C.以行业最高值为唯一参照

D.由业务领导每年年初手工调整一次

答案：B

11.某公司拟上线“合规助手”小程序，需嵌入OCR识别功能，用于识别发票真伪。下列哪项技术最能防范“重复发票”风险？（）

A.哈希去重

B.卷积神经网络

C.决策树

D.关联规则

答案：A

12.在境外反垄断合规培训中，下列哪一行为最容易构成“hubandspoke”合谋？（）

A.供应商与竞争对手通过共同经销商交换价格信息

B.公司内部各事业部独立定价

C.参加行业协会组织的环保论坛

D.向客户发送公开价目表

答案：A

13.依据ISO37301:2021，管理层评审的输入不包括：（）

A.合规绩效指标达成情况

B.员工匿名婚恋状况

C.内外部审计结果

D.相关方投诉趋势

答案：B

14.使用PowerBI制作合规管理驾驶舱时，若需实现“点击某风险事件，自动下钻至责任部门”，应使用的关系类型是：（）

A.一对一

B.一对多

C.多对多

D.无关系

答案：B

15.某企业采用“红黄蓝”三色卡管理合规整改，下列哪项情形应发放“黄卡”？（）

A.重复违规且金额巨大

B.首次违规，金额较小，已主动整改

C.违规造成重大媒体负面

D.违规被监管立案调查

答案：B

16.在合规管理信息化建设中，下列哪项属于“元数据”范畴？（）

A.合同金额

B.合同扫描件PDF大小

C.合同审批节点耗时

D.合同相对方注册资本

答案：B

17.关于“合规风