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《专利法》中的创造性判断标准

引言

在专利制度的框架下，创造性是衡量一项发明能否被授予专利权的核心标准之一，与新颖性、实用性共同构成发明授权的“三性”要件。创造性的判断不仅直接关系到专利权的有效性，更深刻影响着技术创新的导向——它既要确保专利权人因创新劳动获得合理保护，又要防止技术垄断阻碍公共知识传播，本质上是平衡个体创新激励与社会知识共享的关键杠杆。随着全球技术创新速度加快，新兴领域（如人工智能、生物科技）不断涌现，创造性判断标准的适用边界和具体规则也在实践中持续完善。本文将围绕《专利法》中创造性的判断标准，从立法定位、判断主体、具体步骤及实践难点等维度展开深入探讨，以期为理解这一核心制度提供系统视角。

一、创造性的立法定位与核心内涵

（一）创造性在专利制度中的功能价值

专利制度的根本目的是“以公开换保护”，通过赋予专利权人一定期限的独占权，激励创新成果向社会公开，最终促进整体技术进步。在这一逻辑中，创造性标准的存在具有双重功能：一方面，它通过提高授权门槛，筛选出真正具有技术贡献的发明，避免“低水平重复”的技术方案挤占专利资源；另一方面，它通过明确“非显而易见”的要求，确保专利权的保护范围与发明的实际贡献相匹配，防止权利过度扩张压缩后续创新空间。例如，若一项发明仅是对现有技术的简单组合或常规改进，即使具备新颖性，也不应被授予专利权，否则可能阻碍其他主体在该领域的正常研发活动。

（二）《专利法》对创造性的定义解析

我国《专利法》对创造性的定义体现了上述功能导向。现行法律规定：“发明的创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。”其中，“突出的实质性特点”强调发明与现有技术的差异程度，要求这种差异并非所属领域技术人员通过常规逻辑或有限实验即可获得；“显著的进步”则从技术效果角度考量，要求发明相较于现有技术在解决技术问题、提高效率或降低成本等方面具有可感知的积极变化。这两个要件互为补充——仅有技术差异但无实际效益提升，或仅有效果提升但差异源于常规改进，均不满足创造性要求。

二、创造性判断的主体设定与基准构建

（一）“所属技术领域的技术人员”：虚拟判断主体的内涵

创造性判断的核心难点在于“非显而易见性”的认定，而这一认定需要一个客观的参考基准。为此，《专利审查指南》引入了“所属技术领域的技术人员”（以下简称“本领域技术人员”）这一虚拟主体。该主体被设定为：知晓申请日（或优先权日）前该技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该领域常规实验手段的能力，但不具有创造能力。简单来说，他是“站在现有技术肩膀上的普通技术人员”，既非行业专家也非门外汉，其知识水平代表了申请日时该领域的平均技术能力。

（二）虚拟主体的实践意义与边界

这一设定的意义在于将创造性判断从“主观直觉”转化为“客观推理”。例如，若一项发明的技术方案对于本领域技术人员而言，通过阅读现有技术文件、结合常规实验设计即可轻易想到，则该发明不具备创造性；反之，若需要突破常规思维或运用跨领域知识才能完成，则可能满足创造性要求。需要注意的是，虚拟主体的“知识边界”需根据具体技术领域动态调整。例如，在快速迭代的信息技术领域，本领域技术人员的“普通技术知识”更新速度远快于传统机械领域，判断时需结合该领域的技术发展阶段综合认定。

三、创造性判断的“三步法”与具体应用

（一）“三步法”的逻辑框架

为统一审查标准，我国借鉴国际通行做法，在《专利审查指南》中明确了创造性判断的“三步法”：第一步，确定最接近的现有技术；第二步，确定发明的区别特征和实际解决的技术问题；第三步，判断现有技术中是否存在将上述区别特征应用到最接近现有技术以解决其技术问题的技术启示。这三个步骤环环相扣，构成从“确定对比基础”到“分析差异”再到“判断是否显而易见”的完整逻辑链。

（二）第一步：确定最接近的现有技术

最接近的现有技术是指与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或用途最接近，且公开了发明的最多技术特征的现有技术。实践中，审查员通常会优先选择同一技术领域、技术方案最接近的现有技术作为对比基础。例如，在涉及“一种新型电池正极材料”的发明中，若现有技术中存在一篇公开了“某类金属氧化物作为正极材料”的文献，且其解决的技术问题（如提高能量密度）与发明一致，则该文献可能被选为最接近的现有技术。若没有同一领域的文献，也可选择相关领域的现有技术，但需说明合理性。

（三）第二步：确定区别特征与实际解决的技术问题

区别特征是指发明权利要求中记载的技术特征与最接近现有技术中对应技术特征的差异部分。例如，若最接近现有技术公开了“一种带手柄的杯子”，而发明是“一种带隔热手柄的杯子”，则“隔热手柄”即为区别特征。在确定区别特征后，需进一步推导发明实际解决的技术问题——即该区