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2026年综合类-期货法律法规-期货从业人员管理办法历年真题摘选带答案详解

一、单项选择题

下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共20题）

1、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员首次从业资格的有效期为（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

2、期货从业人员在客户资产管理业务中，禁止向客户承诺保本保收益的表述是（）。

A.保证年化收益率8%

B.亏损由我方承担

C.不承诺收益但可承诺不亏损

D.风险由客户自行承担

3、期货公司对从业人员业务记录保存的最短期限为（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4、从业人员申请期货投资咨询业务资格时，已取得期货从业资格满（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

5、期货从业人员违规向客户推介未批准的期货金融产品，可能面临（）的行政处罚。

A.暂停从业资格1个月

B.撤销从业资格

C.惩罚性赔偿

D.吊销期货业务资格

6、期货从业人员因故意提供虚假信息导致客户损失的，可能承担（）责任。

A.连带民事责任

B.民事赔偿责任

C.刑事责任

D.行政责任

7、期货从业人员在客户资产管理业务中，禁止向客户披露（）。

A.交易品种

B.交易金额

C.交易时间

D.风险控制措施

8、期货从业人员申请日内反向交易业务资格，需满足（）交易经历。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

9、期货从业人员在社交媒体发布投资建议时，必须标注（）的免责声明。

A.本建议仅供参考

B.不构成投资建议

C.风险自担

D.免责声明

10、期货从业人员申请成为期货公司董事的，需满足（）从业年限。

A.5年

B.8年

C.10年

D.15年

11、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员每季度至少参加多少学时的继续教育？

A.4学时

B.8学时

C.12学时

D.16学时

12、申请期货从业人员资格需具备的学历要求是？

A.初中

B.高中

C.本科或同等学历

D.硕士

13、期货从业人员在什么情况下被禁止从事自营交易？

A.有重大违规记录

B.存在利益冲突

C.持有客户账户

D.超出授权范围

14、期货公司对从业人员继续教育的考核周期是？

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

15、以下哪项行为属于期货从业人员禁止的操纵市场行为？

A.宣布重大政策动向

B.虚报交易量

C.联合他人哄抬价格

D.向客户泄露内幕信息

16、从业人员信息变更后，期货公司应在多少日内向证监会报告？

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

17、期货从业人员参加业务培训的最短期限是？

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

18、期货从业人员不得代理客户进行哪些交易？

A.期货交易

B.股票交易

C.外汇交易

D.债券交易

19、期货从业人员资格注册的有效期是？

A.1年

B.2年

C.3年

D.永久有效

20、期货从业人员继续教育的有效形式包括？

A.线上讲座

B.培训课程

C.自学

D.考试作弊

二、多项选择题

下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共10题）

21、根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员申请分类考试资格需满足以下条件：

A.通过期货市场基本知识考试

B.具备经济学或金融学专业背景

C.在期货公司连续工作满6个月

D.年满20周岁

A.ACD

B.ABC

C.ABD

D.BCD

22、期货从业人员继续教育要求中，必修课程占比为：

A.5%

B.8%

C.10%

D.12%

A.AB

B.BC

C.AC

D.BD

23、期货公司发现从业人员存在以下行为，应立即暂停其业务活动：

A.未通过分类考试

B.泄露内幕信息

C.违规操作导致客户损失

D.年度体检不合格

A.AB

B.BC

C.AC

D.BD

24、期货从业人员继续教育形式包括：

A.线上课程

B.面授培训

C.行业研讨会

D.自学考核

A.ABCD

B.ABD

C.ABC

D.ACD

25、期货从业人员分类考试成绩有效期是：

A.1年

B.2年

C.3年

D.无限期

A.AB

B.BC

C.AC

D.BD

26、期货公司对从业人员培训要求包括：

A.岗前培训（不少于8学时）

B.年度培训（不少于5学时）

C.骚扰培训（每季度1次）

D.安全生产培训

A.AB

B.AC

C.AD

D.BC

27、期货从业人员申请从业资格需提交的材料不包括：

A.