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2026年合规员招聘及考核标准

一、单选题（共10题，每题1分）

说明：以下题目主要考察应聘者对合规基础知识、法律法规及公司政策的掌握程度。

1.根据我国《反不正当竞争法》，以下哪种行为属于不正当竞争？（）

A.降价促销

B.模仿他人知名商品特有的包装

C.利用广告进行虚假宣传

D.举办促销活动赠送礼品

2.合规管理体系中，最高管理层的职责不包括？（）

A.建立合规目标

B.提供资源支持

C.承担合规责任

D.制定员工薪酬

3.某公司员工在社交媒体上发布对公司竞争对手的负面评价，可能违反？（）

A.《反垄断法》

B.《网络安全法》

C.《广告法》

D.《劳动合同法》

4.在中国，上市公司信息披露的主要监管机构是？（）

A.中国证监会

B.国家市场监督管理总局

C.国家外汇管理局

D.中国人民银行

5.涉及个人数据的合规要求，以下哪项描述是错误的？（）

A.企业需获得用户同意才能收集数据

B.用户有权要求删除其个人数据

C.企业可以无条件出售用户数据用于商业目的

D.企业需定期进行数据安全审计

6.合规风险评估中，以下哪项属于“低风险”特征？（）

A.可能导致重大罚款

B.可能影响公司声誉

C.操作流程清晰且受控

D.需要大量资源整改

7.某公司员工未经授权访问公司财务系统，属于？（）

A.操作风险

B.法律合规风险

C.内部控制风险

D.市场风险

8.合规培训的效果评估方法不包括？（）

A.培训后考试

B.行为观察

C.员工满意度调查

D.股东分红情况

9.根据我国《商业银行法》，商业银行的核心资本充足率不得低于？（）

A.4%

B.6%

C.8%

D.10%

10.某公司为提高业绩，要求员工向客户发送大量营销短信，可能违反？（）

A.《反不正当竞争法》

B.《消费者权益保护法》

C.《广告法》

D.《劳动合同法》

二、多选题（共5题，每题2分）

说明：以下题目考察应聘者对合规管理实践及行业规定的综合理解能力。

1.合规管理体系的核心要素包括？（）

A.合规政策

B.风险评估

C.培训与沟通

D.监督与审计

E.薪酬激励

2.涉及反腐败合规，以下哪些行为属于“不当利益”？（）

A.收受礼品

B.接受宴请

C.提供旅游机会

D.职务晋升

E.分红

3.上市公司信息披露的违规情形包括？（）

A.未经批准披露业绩预告

B.晚于规定时间提交年报

C.故意隐瞒重大负债

D.通过关联方交易操纵利润

E.内部员工泄露信息

4.合规风险评估的方法包括？（）

A.问卷调查

B.案例分析

C.专家访谈

D.量化分析

E.员工访谈

5.个人数据保护合规要点包括？（）

A.数据最小化原则

B.用户同意机制

C.数据跨境传输审批

D.数据泄露应急预案

E.定期删除过期数据

三、判断题（共10题，每题1分）

说明：以下题目考察应聘者对合规条款的准确性判断能力。

1.合规管理体系只需要覆盖主要业务流程，次要业务可忽略。（）

2.员工个人行为不会对公司合规状况产生影响。（）

3.《网络安全法》要求企业建立数据备份机制。（）

4.上市公司披露的信息必须100%真实准确。（）

5.合规培训只需每年进行一次即可。（）

6.反腐败合规仅适用于销售和采购部门。（）

7.企业可以通过与第三方合作规避合规责任。（）

8.个人数据保护要求适用于所有行业。（）

9.风险评估结果仅用于内部参考，无需向监管机构报告。（）

10.合规管理可以完全消除企业所有风险。（）

四、简答题（共4题，每题5分）

说明：以下题目考察应聘者对合规管理实践的理解及问题解决能力。

1.简述合规管理体系的基本框架及其作用。

2.列举三种常见的合规风险，并说明如何防范。

3.在工作中如何识别和报告潜在的合规问题？

4.个人数据保护合规对企业有哪些实际意义？

五、案例分析题（共2题，每题10分）

说明：以下题目结合实际场景，考察应聘者的合规分析及应对能力。

1.案例背景：

某金融机构员工张某，在客户投诉时给予对方高额赔偿，但未按公司流程上报，也未告知上级。事后发现，该客户为监管机构匿名举报，导致公司被罚款50万元。

问题：

（1）张某的行为违反了哪些合规规定？

（2）公司应如何完善内部控制以避免类似事件？

2.案例背景：

某跨境电商公司为降低成本，将部分订单通过第三方物流转移至未注册的仓