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金融行业投资顾问投资组合业绩与专业服务能力考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资组合业绩

年化收益率

40%

15%

按实际年化收益率与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣除2%分数，最高扣除至0分

波动率控制

10%

按年化收益率波动率评分，波动率每高1%，扣除3%分数，最低扣除至权重0%

超额收益

5%

按实际超额收益与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣除2%分数，最高扣除至0分

客户投资组合达标率

90%

按实际达标率与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣除1.5%分数，最高扣除至0分

回撤控制

8%

按最大回撤与目标值的差值比例评分，回撤每高1%，扣除2.5%分数，最低扣除至权重0%

客户关系管理

客户满意度

25%

4.5分

按客户满意度评分，每低0.1分扣除2%分数，最低扣除至权重0%

客户留存率

85%

按实际留存率与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣除2%分数，最高扣除至0分

新客户开发数量

20个

按实际开发数量与目标值的差值比例评分，差值每低1个扣除1%分数，最高扣除至0分

客户投诉率

1%

按实际投诉率与目标值的差值比例评分，差值每高0.1%，扣除3%分数，最低扣除至权重0%

客户互动频率

每月至少4次

按实际互动频率与目标值的差值比例评分，每低1次扣除1%分数，最高扣除至0分

合规与风险管理

合规操作达标率

20%

100%

按实际达标率与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣除3%分数，最高扣除至0分

风险事件发生次数

0次

按实际发生次数与目标值的差值比例评分，每发生1次扣除5%分数，最低扣除至权重0%

内部审计问题数

0个

按实际问题数与目标值的差值比例评分，每发生1个扣除4%分数，最低扣除至权重0%

客户资金安全事件

0次

按实际发生次数与目标值的差值比例评分，每发生1次扣除10%分数，最低扣除至权重0%

监管机构处罚次数

0次

按实际发生次数与目标值的差值比例评分，每发生1次扣除15%分数，最低扣除至权重0%

专业知识与技能提升

专业认证获取

15%

至少1个新认证

按实际获取数量与目标值的差值比例评分，每少1个扣除2%分数，最高扣除至0分

培训完成率

100%

按实际完成率与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣除1.5%分数，最高扣除至0分

内部知识分享次数

至少4次

按实际分享次数与目标值的差值比例评分，每少1次扣除1%分数，最高扣除至0分

行业研究报告质量

获得至少2个优秀评价

按实际获得优秀评价数量与目标值的差值比例评分，每少1个扣除2%分数，最高扣除至0分

新产品/服务学习掌握度

100%

按实际掌握度与目标值的差值比例评分，差值每低1%，扣除1%分数，最高扣除至0分

本考核表旨在全面评估金融行业投资顾问在投资组合业绩、客户关系管理、合规与风险管理、专业知识与技能提升四个维度的综合表现。请根据各指标的实际完成情况，按照评分标准进行打分，最终得分将用于绩效评估和奖励发放。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见