基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题解析与模拟试.docxVIP

基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题解析与模拟试

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金销售

2.以下哪项不属于基金管理人的禁止行为？()

A.利用基金财产进行利益输送

B.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

C.依法披露基金信息

D.股东大会决议擅自变更基金管理人

3.基金托管人的职责主要包括哪些方面？()

A.基金资产的保管

B.基金份额的登记

C.基金资产的估值

D.基金投资决策

4.基金合同生效后，下列哪项行为是非法的？()

A.基金管理人擅自变更基金投资范围

B.基金托管人依法披露基金信息

C.基金管理人依法调整基金费用

D.基金份额持有人依法行使权利

5.基金管理公司高级管理人员任职资格的取得，应当具备哪些条件？()

A.具有大学本科以上学历

B.具有从事基金业务3年以上工作经历

C.具有良好的职业道德和职业操守

D.以上都是

6.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.客户至上原则

C.诚实守信原则

D.以上都是

7.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行哪些行为？()

A.欺骗投资者

B.误导投资者

C.误导性陈述

D.以上都是

8.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露哪些信息？()

A.基金产品的投资目标、投资策略和风险收益特征

B.基金管理人的基本情况

C.基金托管人的基本情况

D.以上都是

9.基金信息披露义务人应当披露哪些基金信息？()

A.基金的投资组合

B.基金的财务状况

C.基金的投资收益

D.以上都是

10.基金信息披露的目的是什么？()

A.保障基金投资者的合法权益

B.促进基金市场的公平交易

C.提高基金行业的透明度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些职业道德原则？()

A.诚信原则

B.公平原则

C.客户至上原则

D.专业原则

12.以下哪些行为属于基金管理人的禁止行为？()

A.利用基金财产进行利益输送

B.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

C.依法披露基金信息

D.股东大会决议擅自变更基金管理人

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.检查基金投资运作情况

C.记录基金交易

D.保管基金份额登记资料

14.基金合同应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标、投资策略和风险收益特征

B.基金份额持有人和基金管理人的权利义务

C.基金的运作方式

D.基金的费用和收益分配

15.以下哪些属于基金信息披露的内容？()

A.基金净值公告

B.基金份额变动公告

C.基金投资组合公告

D.基金年度报告

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司的高级管理人员任职资格，需要具备大学本科以上学历和从事基金业务____年以上工作经历。

17.基金托管人的职责包括对基金管理人的投资运作进行____，确保其合法合规。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的____、投资策略和风险收益特征。

19.基金信息披露义务人应当披露基金的投资组合、基金的____、基金的投资收益等信息。

20.基金销售人员在销售基金产品时，不得进行____，不得误导投资者。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的投资决策完全独立于基金托管人。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以承诺投资者固定的收益。()

A.正确B.错误

23.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构。()

A.正确B.错误

24.基金托管人可以对基金管理人的投资决策进行直接干预。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员在销售基金产品时，可以提供虚假或误导性的信息。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在基金运作中的主要职责。

27.基金托管人的主要职责是什么？

28.基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循哪些原则？

29.基金信息披露的主要目的是什么？

30.