证券资格考试《投资银行业务》(专项业务)巩固策略解析(2026年).docxVIP

证券资格考试《投资银行业务》(专项业务)应考要点

第一章：投资银行业务概述

一、投资银行的定义与职能

定义：投资银行是在资本市场上为政府、金融机构、工商企业及个人等客户提供财务咨询、融资等服务，自身不持有资产，通过中介获取利润的金融机构。

核心职能：

融资中介：帮助企业通过发行股票、债券等方式进行融资。

投资中介：通过代理买卖证券，促进证券流通。

资产管理：为客户进行资产管理、投资组合设计、财富管理等。

风险管理：提供风险对冲、信用评级等服务。

财务咨询：为企业提供并购重组、IPO等咨询服务。

二、投资银行业务的分类

证券发行与承销业务：

首次公开发行（IPO）

债券发行

配售和增发

并购重组