风险和机遇识别与控制一览表.xls

风险识别与控制一览表

序号

业务部

品质部

责任人

风险描述

风险评估

风控目标

应对的基本措施

采购价格风险

因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失

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掌握市场信息

采购谈判风险

因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失

完善采购程序

因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。

优化库存

汇票等有价证券安全

因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失

设备、配件采购质量风险

供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用

原材料到货风险

因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货

合理安排物流

原材料供应中断风险

因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。

计划、物流控制风险

因销售急需成品，而材料未到的常用产品

库存风险

因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断

生产计划失误风险

生产计划失误，造成缺货、或库存积压

发货安全风险

因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。

设备故障风险

因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断

设备选型风险

所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。

外线停电风险

因外部原因停电，导致生产中断

安全问题媒体风险

因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，产生负面影响

生产安全风险

生产管理体制风险

生产运营风险

因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。

消防安全风险

因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。

员工劳动生产率风险

因技术设备、经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平

重大灾害风险

社会公共事件、大规模传染病（如非典、禽流感）、自然灾害等引起的重大人员伤亡和财产损失。

资产丢失和损坏风险

因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏

管理人员人身受到攻击风险

在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等

驾驶员安全风险

因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故

接待工作风险

日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响

礼品发放风险

礼品发放中，因把握不准而造成的发错

生产经营秩序安全

印章管理风险

因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险

机密泄露风险

因特殊，公司机密外泄的风险

技术文件管理

设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事件；

包装印刷品设计、印刷质量风险

因设计失误或印制质量原因，造成大批滞库或报废，并影响生产活动的正常进行。

产成品的特许放行

因产品检验不合格而特许放行，造成不合格成品流入市场

出口产品境外检验风险

因出口产品在国外检验不合格，造成公司信誉度下降，取消进出口资格

恶意投放异物等

因员工恶意在产品中投放异物等造成批量产品不合格，而未检测出来，产品流入市场

工艺设计维护风险

因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品偏差或严重偏差

工艺实验风险

产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验

质量问题媒体风险

职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格，以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象

配料操作风险

批量原材料质量风险

品质走样风险

产品经生产、储存等环节品质走样

生产过程控制质量风险

产品包装标识不清或错误、包装少袋、烂袋、胀袋，成品变质等

产品重量差错、异物等

原材料紧急放行、特许放行使用

因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出紧急放行使用，造成产品品质不良

原料、产成品储存、保管、运输过程中变质风险

因原料贮存达不到要求或存放方法不当，导致原料轻微变化或严重变质，最终造成产品不合格；产成品储存、运输过程产生损坏、变质

证件年检风险

因制度、文件、硬件设施不健全，致使年检不过关

职能部门质量监督风险

国家、省工商局消保处；国家、省、市技术监督局质量处、监督处涉及公司产品质量事件

质量工作的非标准化风险

因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低

质量工作的计量风险

计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，造成化验结果不准、质量标准执行效果差。

质量情报管理风险

因情报收集整理分析的全面性、准确性、及时性方面的原因，造成质量控制策略失误。

集体罢工风险

因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。

聘任诚信风险

应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。

管理队伍断层风险

一般工伤

因员工个