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证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段训练试卷(含答案和解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券代理业务

2.2.以下哪项不属于证券交易的基本规则？()

A.公平交易原则

B.公开交易原则

C.诚信交易原则

D.优先交易原则

3.3.以下哪项不是中国证监会的主要职责？()

A.监督管理证券市场

B.制定证券市场相关法律法规

C.直接从事证券交易活动

D.对违法违规行为进行查处

4.4.下列哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有法人资格

B.具有稳定的盈利能力

C.有权发行证券

D.财务状况良好，但存在重大债务

5.5.以下哪项不是证券交易场所？()

A.证券交易所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券监管机构

6.6.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.分散投资原则

B.长期投资原则

C.风险控制原则

D.滚动投资原则

7.7.以下哪项不是证券公司的风险？()

A.操作风险

B.市场风险

C.法律风险

D.管理层道德风险

8.8.以下哪项不是证券市场的基本功能？()

A.价格发现功能

B.投资融资功能

C.信息披露功能

D.信用创造功能

9.9.以下哪项不是证券投资者的分类？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.外资投资者

D.证券公司

10.10.以下哪项不是证券交易的方式？()

A.现货交易

B.期货交易

C.权证交易

D.股票分红

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司的业务范围主要包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

F.证券信用交易业务

12.2.证券市场监管的原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

E.稳健原则

F.效率原则

13.3.证券市场的参与者包括哪些？()

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.政府监管机构

E.媒体机构

F.法律服务机构

14.4.证券发行的方式主要有哪几种？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.直接发行

D.间接发行

E.私募发行

F.公募发行

15.5.证券交易中的风险类型包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法规风险

F.政策风险

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能包括价格发现、投资融资、信息披露和____。

17.2.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券投资咨询和____。

18.3.证券发行是指公司为筹集资金，按照法定程序向投资者出售____。

19.4.证券交易场所包括证券交易所、场外交易市场等，其中____是证券交易的核心。

20.5.证券市场监管的目的是为了保护投资者利益、维护证券市场秩序，以及____。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获取差价收益。()

A.正确B.错误

22.2.证券发行市场的交易对象是已经发行的证券，而证券交易市场的交易对象是即将发行的证券。()

A.正确B.错误

23.3.证券交易所的职责是制定证券市场的法律法规。()

A.正确B.错误

24.4.证券市场的参与者包括个人投资者、机构投资者、证券公司以及政府监管机构。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法规风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券发行市场的功能。

27.2.解释什么是证券市场的流动性。

28.3.证券市场监管的主要目标是什么？

29.4.证券公司自营业务与经纪业务的主要区别是什么？

30.5.证券市场的自律组织有哪些？它们的主要职责是什么？

证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段训练试卷(含答案和解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业