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2014年证券从业考试考前模拟练习(含答案)_证券市场基础知识题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.银行存款业务

2.2.下列关于股票的描述，正确的是？()

A.股票是公司的债务凭证

B.股票的持有者无权参加公司的决策

C.股票的收益主要来源于股息和红利

D.股票的转让必须在证券交易所进行

3.3.以下哪项不属于证券市场监管的目的？()

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.保障公司利益最大化

4.4.以下哪项不是债券的基本要素？()

A.面值

B.期限

C.利率

D.交易场所

5.5.下列关于基金的说法，正确的是？()

A.基金只投资于股票市场

B.基金的投资决策由基金经理独立做出

C.基金的投资风险较低，收益稳定

D.基金的收益与投资者的收益无关

6.6.以下哪项不是证券市场监管的机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.会计师事务所

7.7.以下哪项不是股票的类型？()

A.普通股

B.累积优先股

C.蓝筹股

D.货币股

8.8.以下哪项不是债券的发行方式？()

A.公开招标发行

B.贴现发行

C.承购包销发行

D.私募发行

9.9.以下哪项不是基金的投资策略？()

A.股票投资策略

B.债券投资策略

C.多元化投资策略

D.资产配置策略

10.10.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

12.2.以下哪些属于证券交易市场的组织形式？()

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.期货市场

D.期权市场

13.3.以下哪些是证券发行的条件？()

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有合理的发行价格

14.4.以下哪些是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

15.5.以下哪些是证券市场监管的法律法规？()

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场交易管理办法》

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基础性法律是《中华人民共和国证券法》。

17.2.证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等。

18.3.股票的收益主要来源于股息和红利。

19.4.证券交易的基本原则包括公平、公开、公正。

20.5.基金的管理人负责基金的投资决策和日常管理。

四、判断题(共5题)

21.1.证券交易所是证券交易活动的唯一场所。()

A.正确B.错误

22.2.优先股的股东在分红和剩余财产分配上优于普通股股东。()

A.正确B.错误

23.3.基金的净值为基金的总资产减去总负债。()

A.正确B.错误

24.4.证券投资咨询机构必须具备相应的资质才能开展业务。()

A.正确B.错误

25.5.证券市场监管的目的是为了保护投资者的利益。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场在经济发展中的作用。

27.2.请解释什么是股票的市盈率，并说明其作用。

28.3.证券公司如何进行风险管理？

29.4.证券市场违规行为有哪些？

30.5.证券市场监管的目的是什么？

2014年证券从业考试考前模拟练习(含答案)_证券市场基础知识题库

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪、投资咨询、承销与保荐等，但不包括银行存款业务。

2.【答案】C

【解析】股票的收益主要来源于股息和红利，股息是公司根据利润分配方案向股东分配的利润，红利则是公司盈利的一部分。

3.【答案】D

【解析】