2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测提分题库.docxVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测提分题库

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司董事、监事和高级管理人员应当遵守哪些基本职业道德准则？()

A.诚实守信、勤勉尽责、专业审慎

B.保守秘密、公正透明、廉洁自律

C.稳健经营、风险控制、合规经营

D.效率优先、成本控制、创新驱动

2.基金管理公司的内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性、重要性、有效性、独立性

B.风险导向、合规优先、成本效益、动态调整

C.制度优先、流程控制、责任明确、持续改进

D.风险控制、合规经营、成本节约、持续创新

3.基金从业人员在执业活动中，不得接受哪些不正当利益？()

A.与基金相关的投资建议费

B.与基金相关的咨询费

C.与基金相关的佣金回扣

D.与基金相关的奖励金

4.基金管理公司的合规管理目标是什么？()

A.防范和化解合规风险，确保公司经营合规

B.提高公司盈利能力，实现股东价值最大化

C.优化公司治理结构，提升公司管理水平

D.创新公司业务模式，扩大市场份额

5.基金管理公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证公司经营合法合规

B.提高公司盈利能力

C.保护投资者利益

D.提高公司风险管理水平

6.基金从业人员在执业活动中，应当维护哪些合法权益？()

A.投资者合法权益

B.公司合法权益

C.自身合法权益

D.以上都是

7.基金管理公司内部控制的基本原则不包括以下哪项？()

A.全面性原则

B.重要性原则

C.独立性原则

D.可行性原则

8.基金管理公司董事、监事和高级管理人员在信息披露中应当遵守哪些规定？()

A.实事求是、准确完整、及时披露

B.保守秘密、公正透明、廉洁自律

C.稳健经营、风险控制、合规经营

D.效率优先、成本控制、创新驱动

9.基金管理公司的内部控制制度应当包括哪些内容？()

A.风险管理制度、投资管理制度、信息披露制度、合规管理制度、财务管理制度

B.人力资源管理制度、市场营销制度、客户服务制度、信息技术制度、办公管理制度

C.人力资源管理制度、投资管理制度、合规管理制度、财务管理制度、信息技术制度

D.人力资源管理制度、市场营销制度、客户服务制度、信息技术制度、办公管理制度

10.基金从业人员在执业活动中，不得利用哪些信息进行不正当交易？()

A.内部信息

B.公开信息

C.非公开信息

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.投资管理制度

C.合规管理制度

D.财务管理制度

E.人力资源管理制度

12.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.接受投资者利益输送

B.滥用职权谋取私利

C.保守客户秘密

D.暗箱操作

E.诚实守信

13.基金管理公司内部控制的目标包括哪些？()

A.保证公司经营合法合规

B.保护投资者利益

C.提高公司风险管理水平

D.提高公司盈利能力

E.提升公司管理水平

14.基金管理公司应当建立哪些机制来防范和控制合规风险？()

A.合规风险评估机制

B.合规审查机制

C.合规培训机制

D.合规责任追究机制

E.合规报告机制

15.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应当遵循哪些原则？()

A.公平公正原则

B.客户至上原则

C.诚实守信原则

D.保密原则

E.利益冲突原则

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司董事、监事和高级管理人员应当遵守的基本职业道德准则包括诚实守信、勤勉尽责、专业审慎。

17.基金管理公司的内部控制制度应当遵循全面性、重要性、有效性、独立性的原则。

18.基金从业人员在执业活动中，不得接受与基金相关的佣金回扣等不正当利益。

19.基金管理公司的合规管理目标是为了防范和化解合规风险，确保公司经营合规。

20.基金管理公司的内部控制应当包括风险管理制度、投资管理制度、信息披露制度、合规管理制度、财务管理制度等内容。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司董事、监事和高级管理人员可以接受与其职责无关的任何馈赠。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司的内部控制制度应当涵盖公司所有的业务活动。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在执业活动中，可以基于个人喜好对投资者进行投资建议