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2026年反洗钱合规风险协议

甲方：_________（以下简称“甲方”）

乙方：_________（以下简称“乙方”）

鉴于甲方在从事业务活动过程中可能面临反洗钱合规风险，乙方作为甲方在反洗钱合规方面的合作伙伴，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

一、协议目的

本协议旨在明确甲方、乙方在反洗钱合规方面的权利、义务和责任，共同防范和降低反洗钱合规风险，保障双方的合法权益。

二、定义

1.反洗钱：指为防止资金或其他资产被用于洗钱、恐怖融资、毒品交易等非法活动，采取一系列措施和程序，包括客户身份识别、交易监测、可疑交易报告等。

2.合规风险：指在反洗钱过程中，由于内部或外部因素导致的违反法律法规、行业规范、内部制度等风险。

三、甲方义务

1.严格按照相关法律法规、行业规范和内部制度执行反洗钱合规工作。

2.在开展业务活动时，对客户进行身份识别，收集、核实客户身份信息。

3.对客户交易进行监测，发现可疑交易时，及时向乙方报告。

4.配合乙方开展反洗钱合规工作，提供必要的资料和协助。

5.定期对内部员工进行反洗钱合规培训，提高员工的反洗钱意识。

四、乙方义务

1.为甲方提供专业的反洗钱合规咨询服务，包括但不限于法律法规解读、合规制度制定、内部审计等。

2.对甲方反洗钱合规工作进行指导和监督，确保甲方合规工作落到实处。

3.对甲方发现的可疑交易进