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05.证券法习题及答案.

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券发行人必须披露的信息不包括以下哪一项？()

A.公司章程

B.财务会计报告

C.发行人董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

D.公司的经营范围

2.证券公司从事证券自营业务的最低净资本限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.以下哪项不属于证券交易场所的职责？()

A.组织证券交易

B.制定交易规则

C.监督证券交易

D.直接参与证券交易

4.投资者因证券公司违反《证券法》规定而遭受损失的，可以向谁请求赔偿？()

A.证券公司

B.证券交易场所

C.证券监督管理机构

D.证券公司的股东

5.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备的条件不包括以下哪一项？()

A.具有完全民事行为能力

B.具有证券从业资格

C.无犯罪记录

D.具有丰富的投资经验

7.证券公司因违法经营被责令停业整顿，在整顿期间，下列哪项行为是被允许的？()

A.继续接受新客户开户

B.继续从事证券自营业务

C.继续从事证券经纪业务

D.停止所有证券业务活动

8.证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的，应当经哪个机构批准？()

A.证券公司董事会

B.证券公司股东会

C.证券监督管理机构

D.工商行政管理部门

9.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券资产管理业务内部控制制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？()

A.以影响证券交易价格或者证券交易量为目的，虚假传播证券交易信息

B.通过与他人串通，在同一时间内进行反向交易

C.以自己的资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

D.上市公司董事、监事、高级管理人员利用内幕信息买卖本公司证券

11.证券发行人在发行证券时，应当披露以下哪些信息？()

A.发行人基本情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东的情况

C.财务会计报告

D.证券发行条款

12.证券公司应当遵守哪些业务规则？()

A.证券自营业务规则

B.证券经纪业务规则

C.证券资产管理业务规则

D.证券投资咨询业务规则

13.以下哪些机构负责对证券市场实施监督管理？()

A.中国证券监督管理委员会

B.工商行政管理部门

C.证券交易所

D.证券业协会

14.投资者在证券交易过程中享有哪些权利？()

A.依法享有的证券权利

B.请求证券公司提供证券交易服务

C.对证券公司服务质量进行监督

D.对证券公司的违法行为进行投诉

三、填空题(共5题)

15.根据《证券法》，证券发行人必须披露的信息中，应当包括公司的______和财务会计报告。

16.证券公司从事证券自营业务，其最低净资本限额为______元。

17.证券交易场所应当为组织、监督证券交易提供______，为证券交易提供集中竞价交易方式。

18.投资者因证券公司违反《证券法》规定而遭受损失的，可以向______请求赔偿。

19.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当具备______，并经国务院证券监督管理机构核准。

四、判断题(共5题)

20.证券公司从事证券自营业务，其净资本低于规定最低限额时，不得进行新的证券自营业务。()

A.正确B.错误

21.上市公司董事、监事、高级管理人员可以利用内幕信息买卖本公司证券，但必须提前告知公司。()

A.正确B.错误

22.证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的，必须经中国证券监督管理委员会批准。()

A.正确B.错误

23.证券交易场所对证券交易活动实行实时监控，但无需对证券公司的经营行为进行监督。()

A.正确B.错误

24.证券公司可以自行决定是否建立内部控制制度。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：证券发行人在发行证券时，应当披露哪些信息？

26.问：证券公司违反《证