2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关.docxVIP

2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范过关

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于基金管理人的职责？()

A.筹集基金资金

B.投资基金资产

C.管理基金资产

D.向投资者披露基金信息

2.基金托管人违反相关规定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应承担什么责任？()

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

3.基金从业人员在处理与投资者的关系时，应遵循哪些原则？()

A.公平原则

B.诚信原则

C.专业原则

D.以上都是

4.基金销售机构在进行基金宣传推介时，应当遵守哪些规定？()

A.不得夸大或者片面宣传基金

B.不得进行虚假宣传

C.不得承诺收益或者承担损失

D.以上都是

5.基金管理人在进行基金投资决策时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.合规性原则

C.效益最大化原则

D.以上都是

6.基金合同中应当包括哪些内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的费用和收益分配

D.以上都是

7.基金份额持有人大会的召开，应当符合哪些条件？()

A.达到基金份额持有人大会的法定人数

B.经全