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2025年证券从业《证券发行与承销》重点

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一个符合题意）

1.根据中国证监会相关规定，首次公开发行股票的招股说明书（申报稿）在中国证监会注册前，未经注册，不得通过任何公共传播媒介发布，但披露范围和投资者范围不受限制的例外情形是（）。

A.向特定机构投资者进行路演推介

B.向参与认购的网下投资者进行书面披露

C.在公司网站临时公告区披露

D.向专业投资机构进行非公开介绍

2.上市公司非公开发行股票，若发行对象为境外机构投资者，则除适用中国证监会其他相关规定外，还应当遵守的规定包括（）。

A.发行人最近一个会计年度净利润应不少于人民币1亿元

B.发行后公司股本总额不应超过人民币4亿元

C.外资持股比例应符合国家有关法律法规和产业政策的要求

D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的70%

3.在证券承销过程中，承销商按照承销协议约定收取承销费用，该费用的主要构成不包括（）。

A.对发行人提供的发行折扣或佣金

B.承销商为本次承销所投入的尽职调查费用

C.承销商组织推广宣传活动产生的费用

D.承销商因承担承销风险而准备的备用金

4.