2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关考试题库带

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司进行基金募集时，以下哪项行为是合法的？()

A.未经批准进行公开募集

B.向投资者承诺收益

C.完成募集后30日内向投资者交付基金份额

D.以不正当手段诱导投资者购买

2.基金从业人员在执业过程中，以下哪项行为违反了职业道德？()

A.保守客户秘密

B.公平对待所有客户

C.在客户不知情的情况下，将客户信息用于个人目的

D.诚实守信，如实向客户披露信息

3.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.了解投资者风险承受能力

B.适合产品风险与投资者风险承受能力相匹配

C.产品销售费用透明

D.强制投资者购买产品

4.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.负责基金资产的安全保管

B.审查基金管理人的投资运作

C.审批基金管理人的重大投资决策

D.监督基金管理人的投资运作

5.基金管理公司应当如何处理投资者的投诉？()

A.忽略投资者的投诉

B.在收到投诉后10个工作日内给予答复

C.对投诉内容不予理睬

D.忽视投资者的合理诉求

6.基金合同的有效期限是多久？()

A.无固定期限

B.1年

C.3年

D.5年

7.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪项行为是合法的？()

A.恶意诋毁其他基金产品

B.向投资者承诺收益

C.如实向投资者披露产品信息

D.暗中提高销售费用

8.基金管理公司进行基金募集时，以下哪项行为是违法的？()

A.严格遵守募集规定

B.向投资者承诺收益

C.公开募集基金

D.完成募集后及时向投资者交付基金份额

9.基金从业人员在执业过程中，以下哪项行为违反了法律法规？()

A.保守客户秘密

B.公平对待所有客户

C.将客户信息用于个人目的

D.诚实守信，如实向客户披露信息

10.基金托管人在履行职责过程中，以下哪项行为是合法的？()

A.私自使用基金资产

B.及时向投资者披露基金资产状况

C.擅自改变基金投资组合

D.与基金管理人合谋损害投资者利益

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在进行基金投资决策时，以下哪些行为是合法的？()

A.遵守基金合同约定的投资范围和比例

B.根据市场情况调整投资组合

C.违反基金合同约定进行投资

D.依据专业判断进行投资

12.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪些行为是违反职业道德的？()

A.如实向投资者披露产品信息

B.公平对待所有投资者

C.向投资者承诺收益

D.保守客户秘密

13.基金从业人员在执业过程中，以下哪些行为是合法的？()

A.保守客户秘密

B.公平对待所有客户

C.将客户信息用于个人目的

D.诚实守信，如实向客户披露信息

14.基金托管人在履行职责过程中，以下哪些行为是合法的？()

A.及时向投资者披露基金资产状况

B.私自使用基金资产

C.监督基金管理人的投资运作

D.擅自改变基金投资组合

15.以下哪些是基金管理公司应当履行的信息披露义务？()

A.公布基金份额净值

B.定期披露基金投资组合

C.未经批准不得披露基金信息

D.及时披露基金运作中的重大事件

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在开展基金业务时，必须遵守的法律法规是《基金法》。

17.基金管理人的内部控制制度应当包括风险控制、内部控制和合规性控制三个方面。

18.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的相关信息，包括基金的投资目标、投资策略、费用结构等。

19.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行监督，确保其符合基金合同的约定。

20.基金从业人员的职业道德要求其必须诚实守信，不得利用职务之便为自己或他人谋取不正当利益。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人可以在未经投资者同意的情况下，调整基金投资组合中的资产配置。()

A.正确B.错误

22.基金从业人员可以同时兼任两个以上基金管理公司的职务。()

A.正确B.错误

23.基金销售机构可以向投资者推荐其管理的所有基金产品。()

A.正确B.错误

24.基金托管人的主要职责是保管基金资产，不参与基金的投资决策。()

A.正确B