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2025年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟试题

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.基金管理公司应如何确保投资者利益得到保护？()

A.仅依靠市场力量调节

B.建立健全内部监控制度

C.不接受投资者投诉

D.对投资者进行欺诈

2.基金信息披露的及时性原则要求什么？()

A.在每个交易日结束后发布净值

B.在基金合同生效后及时披露

C.在每个交易日结束后发布投资组合

D.每年披露一次基金财务报告

3.以下哪项不是基金从业人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.公平公正

C.盲目追求利润

D.勤奋学习

4.基金托管银行的主要职责是什么？()

A.管理基金的投资组合

B.决定基金的发行规模

C.确保基金资产的安全

D.制定基金的投资策略

5.基金管理人在进行信息披露时，以下哪种情况不需要披露？()

A.基金管理人的重大人事变动

B.基金的投资收益

C.基金的重大投资决策

D.基金的基金经理薪酬

6.以下哪项不属于基金合同的内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的收费标准

C.基金的基金经理

D.基金的投资范围

7.基金募集期间，以下哪项行为是允许的？()

A.公开承诺基金的预期收益

B.在未获得批准的情况下提前发售基金份额

C.真实、准确、完整地披露基金信息

D.暗示基金的收益可能低于市场平均水平

8.基金管理人应当如何进行风险管理？()

A.避免进行任何风险投资

B.建立健全风险管理体系

C.不对投资者进行风险提示

D.依赖外部机构的风险评估

9.基金销售机构在进行基金销售时，以下哪种行为是不当的？()

A.向投资者介绍基金的基本情况

B.推荐符合投资者风险承受能力的基金产品

C.欺骗投资者购买基金产品

D.公开披露基金销售信息

10.基金管理人应当如何进行利益冲突管理？()

A.忽略可能出现的利益冲突

B.主动披露可能出现的利益冲突

C.强迫投资者接受利益冲突的条款

D.不对利益冲突进行任何说明

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应遵守哪些法律法规？()

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《中华人民共和国合同法》

12.基金销售过程中，基金销售人员应当遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平竞争

C.勤勉尽职

D.专业审慎

E.保护客户隐私

13.基金托管人的职责包括哪些？()

A.资金清算交收

B.资产保管

C.投资决策

D.信息披露

E.风险控制

14.以下哪些属于基金信息披露的内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金年度报告

D.基金管理人变更公告

E.基金招募说明书

15.基金合同应当包含哪些基本内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方式

D.基金的风险控制措施

E.基金管理人和基金托管人的权利义务

三、填空题(共5题)

16.基金管理人的内部控制制度应包括哪些方面？

17.基金销售适用性原则的核心是？

18.基金投资组合公告中，基金管理人应披露哪些信息？

19.基金管理人应当如何处理投资者的投诉？

20.基金管理人的信息披露义务包括哪些？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的内部控制制度仅限于内部管理，无需对外公开。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售过程中可以承诺基金的预期收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人的职责仅限于基金资产的保管和清算交收。()

A.正确B.错误

24.基金管理人在基金合同生效后即可开始进行信息披露。()

A.正确B.错误

25.基金销售适用性原则要求基金销售人员必须将所有基金产品都推荐给投资者。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金管理人在进行风险管理时应遵循的原则。

27.基金销售适用性原则的具体内容是什么？

28.基金信息披露的主要内容有哪些？

29.基金托管人的职责有哪些？

30.基金管理人的内部控制制度应如何设计？

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