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《反洗钱专项培训》考试试题

单选题（每题分，题共分）

31030

1.2023年三季度处罚中占比最多的是（）。

A.客户身份识别

B.大额或可疑交易报告

C.客户风险等级划分

D.为身份不明客户提供服务（

2.尽职调查的过程管理中新建业务阶段不包括以下哪个调查（）。

A.基于客户基础信息调查

B.基于客户背景信息调查

C.基于客户交易信息调查

D.基于业务风险尽职调查

3.一次性金融交易是指为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑

付等金融服务且交易金额单笔人民币（）万元以上或者外币等值（）美元以上的交易。

A.1»1000（I1

B.5»1000

C.1，5000

D.5，5000

4.客户坚持通过现金交易方式办理的，营业网点应按照反洗钱监管要求，对金额在

（）万元（含）以上人民币的“伪现金交易，指导客户填写《现金存、取款业务背景

调查表》。

A.5

B.50

C.20

D.1O

5.以下选项中属于不明身份客户的是（）。

A.单位客户法定代表人已变更

B.联网核查照片不一致

C.单位客户已注销I

D.个人客户使用户口簿开户

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